GL TECH CO.,LTD — Capital/Financing Update 2016

Feb 1, 2016

证券代码：300480 证券简称：光力科技 公告编号：2016-005

郑州光力科技股份有限公司

关于使用闲置资金购买理财产品理的议案的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上 市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》、《公司章程》等有关法规及规范性文件及的规定，郑州 光力科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2016 年2 月1 日召开第二届董 事会第十五次会议，审议通过了《关于使用闲置资金购买理财产品的议案》，决 定拟用不超过人民币15,000 万元闲置资金（其中募集资金不超过5,000 万元） 购买理财产品，单个理财产品的投资期限不超过12 个月，在上述额度及决议有 效期内，资金可以滚动使用。该议案尚需提交2016 年第一次临时股东大会审议。 具体情况如下：

一、募集资金基本情况

郑州光力科技股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员 会证监许可[2015]1175 号核准，向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票2,300 万股，每股面值1 元，发行价格为每股人民币7.28 元，募集资金总额为16,744 万元，扣减发行费用人民币2,806.43 万元后，募集资金净额13,937.57 万元已 经到账，并经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具瑞华验字[2015]41030005 号《验资报告》验证，全部存放于募集资金专户管理。

二、使用闲置资金购买理财的情况

1、额度及期限。

公司拟使用不超过人民币15,000 万元的闲置资金（其中闲置募集资金不超 过5,000 万元）进行短期理财，单个理财产品的投资期限不超过12 个月。在上 述额度及决议有效期内，资金可以滚动使用。

2、投资品种

投资品种包括但不限于：国债、央行票据、金融债、以及高信用等级的、 有担保的短期融资融券、中期票据、企业债、公司债等固定收益类产品，银行及 其他金融机构发行的保本型理财产品。

投资的产品必须符合：（1）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够 提供保本承诺；（2）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。

3、投资决议有效期限

自股东大会审议通过之日起两年内有效。

4、资金来源

闲置的募集资金和自有资金。

5、实施程序及方式

实施方式为授权董事长行使该项投资决策权并指定财务负责人负责具体购 买事宜及风险控制。

6、信息披露

公司在每次购买理财产品后将履行信息披露义务，包括该次购买理财产品 的额度、期限、收益等，公司亦会在定期报告中披露报告期内低风险短期理财产 品投资以及相应的损益情况。

三、风险控制措施

（1）严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经 营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。

（2）公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影 响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

（3）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以 聘请专业机构进行审计。

（4）公司审计部负责对产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预 计各项投资可能的风险与收益，向董事会审计委员会定期报告。

四、对公司经营的影响

公司坚持规范运作，保值增值、防范风险，在不影响募投项目的进度和公司 正常运营的前提下，以闲置募集资金和自有资金购买理财产品，不会影响公司募 集资金投资项目建设和主营业务的正常开展，同时可以提高资金使用效率，获得 一定的投资收益，为股东谋取更多的投资回报。

五、相关审核及批准程序

（一）公司董事会、监事会及独立董事意见

本次以闲置资金购买理财产品的事项已经公司第二届董事会第十五次会议 审议通过，表决情况为8 票赞成、0 票反对、0 票弃权。同时公司第二届监事会 第九次会议也审议通过了该议案，并发表了同意意见。

独立董事独立意见：

公司目前经营情况稳定，财务状况稳健。本次使用闲置资金购买银行理财 产品的决策程序符合《上市公司监管指引第2 号—上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》，在保障资金安全的前提下，公司使用总额不超过人民币15,000 万元闲置资金（其中募集资金不超过5,000 万元），购买安全性高、流动性好、 有保本约定的短期理财产品，有利于提高闲置自有资金和闲置募集资金的现金管 理收益，公司使用的暂时闲置资金不影响公司主营业务的正常发展，没有与募集 资金投资计划相抵触，也不存在变相改变募集资金使用用途、损害公司及全体股 东、特别是中小股东利益的情形。

对此，我们一致同意公司利用暂时闲置资金不超过15,000 万元（其中募集 资金不超过5,000 万元）购买银行理财产品，在上述额度内，资金可以滚动使用。

（二）保荐机构意见：

公司保荐机构光大证券出具了核查意见，认为公司本次使用部分闲置自有资 金及募集资金购买理财产品，已履行了必要的法律程序，符合中国证监会和交易 所的相关规定。本次使用暂时闲置的募集资金购买理财产品不会影响募集资金投 资项目建设和募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的情形，不存在损害 公司及全体股东利益的情形。保荐机构对公司本次使用自有资金和暂时闲置的募 集资金购买银行理财产品的计划无异议。

六、备查文件

• 1、第二届董事会第十五次会议决议；

2、第二届监事会第九次会议决议；

3、独立董事《关于第二届董事会第十五次会议相关事项的独立意见》；

4、光大证券有限责任公司《关于郑州光力科技股份有限公司使用部分闲置 自有资金及募集资金进行投资理财的核查意见》。

特此公告。

郑州光力科技股份有限公司董事会

2016 年2 月 1 日