GL TECH CO.,LTD — Capital/Financing Update 2015

Jul 24, 2015

证券简称：光力科技

公告编号：2015-007

证券代码：300480

郑州光力科技股份有限公司

关于签订募集资金三方监管协议的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金的基本情况

根据中国证券监督管理委员会《关于核准郑州光力科技股份有限公司首次公 开发行股票的批复》（证监许可[2015]1175 号，郑州光力科技股份有限公司（以 下简称“公司”）在深圳证券交易所向社会公众首次公开发行人民币普通股2300 万股，发行价格为7.28 元/股。募集资金总额为16744 万元，扣除发行费用 2806.43 后，募集资金净额13937.57 万元已到账。并经瑞华会计师事务所（特 殊普通合伙）出具瑞华验字[2015]41030005 号《验资报告》验证，全部存放于 募集资金专户管理。

二、《募集资金三方监管协议》签订情况和账户开立情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2 号--上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律 法规，公司与保荐机构光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）、光大银 行郑州纬五路支行、浦发银行郑州高新区支行分别签署了募集资金三方监管协 议。公司募集资金专户的开立情况如下：

募集资金专户开户行	账号	账号名称
浦发银行郑州高新区支行	76160154800004554	郑州光力科技股份有限公司
光大银行郑州纬五路支行	77170188000251388	郑州光力科技股份有限公司

三、《募集资金三方监管协议》主要内容

1、公司已在浦发银行郑州高新区支行开设募集资金专项账户（以下简称：" 专户”），截至2015 年6 月26 日，专户余额为8535 万元，该专户仅用于甲方瓦 斯与粉尘监控设备与系统改扩建项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用 途。

2、公司已在光大银行郑州纬五路支行开设募集资金专项账户（以下简称：" 专户”），截至2015 年6 月26 日，专户余额为6209 万元（含尚未划转的发行费 用803 万元）。该专户仅用于甲方研发平台升级项目募集资金的存储和使用，不 得用作其他用途。

3、公司与专户开户行应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算 办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

4、光大证券作为公司的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其 他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督。光大证券应当依据《深圳证券交 易所创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》以及公司制订的募集资金管 理制度履行其督导职责，并可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。 公司和专户开户行应当配合光大证券的调查与查询。光大证券按规定对公司现场 调查时应当同时检查募集资金专户存储情况。

5、公司授权光大证券指定的保荐代表人孙丕湖、任永刚可以随时到专户开 户行查询、复印公司专户的资料；专户开户行应当及时、准确、完整地向其提供 所需的有关专户的资料。

保荐代表人向专户开户行查询公司专户有关情况时应当出具本人的合法身 份证明；光大证券指定的其他工作人员向专户开户行查询公司专户有关情况时应 当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

6、专户开户行按月（每月10 日前）向公司出具对账单，并抄送光大证券。 专户开户行应当保证对账单内容真实、准确、完整。

7、公司一次或十二个月内累计从专户中支取的金额超过1000 万元（按照孰 低原则在1000 万元或募集资金净额的10%之间确定）的，专户开户行应当及时 以传真方式通知光大证券，同时提供专户的支出清单。

8、光大证券有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。光大证券更换保荐 代表人的，应当将相关证明文件书面通知专户开户行，同时向公司、专户开户行 书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

9、如果专户开户行连续三次未及时向光大证券出具对账单或向光大证券通 知专户大额支取情况，以及存在未配合光大证券调查专户情形的，公司或者光大 证券可以要求公司单方面终止本协议并注销募集资金专户。

10、本协议自公司、专户开户行、光大证券三方法定代表人或其授权代表签 署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束 后失效。

特此公告。

郑州光力科技股份有限公司董事会 2015 年7 月24 日