GL TECH CO.,LTD — Board/Management Information 2016

Mar 28, 2016

郑州光力科技股份有限公司

独立董事 2015 年度述职报告（鲁运方）

尊敬的各位股东及股东代表：

本人作为郑州光力科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公 司”）的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《关于 在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市 公司规范运作指引（ 2015 年修订）》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则（ 2014 年修订）》、《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规范性文 件和《郑州光力科技股份有限公司章程》的规定和要求，认真履行职责，充 分发挥独立董事的独立作用，积极维护公司整体利益，维护公司全体股东尤 其是中小股东的合法权益。

现将本人 2015 年度履行独立董事的职责情况述职如下：

一、参加会议情况

2015 年度本人出席公司董事会会议的情况如下：

姓名	职务	应出席次数	实际出席次数	缺席次数	是否连续两次未亲自出 席会议
鲁运方	独立董事	8	8	0	否

公司在 2015 年度共召开了 8 次董事会会议，本人严格按照有关法 律、法规的要求，勤勉履行独立董事的职责，参加了 8 次董事会会议，对 公司提交董事会审议的各项议案及相关事项均进行了认真的审核及查验， 对需表决的相关议案均投了赞成票。本人认为，公司董事会会议的召集、 召开及表决程序均符合法律法规的规定，公司的重大经营决策事项及其他 重大事项均履行了相应的程序，合法有效。

二、发表独立意见情况

2015 年，本人作为公司的独立董事，就以下事项发表了同意的独立意 见， 具体如下：

1、在 2015 年 5 月 28 日召开的第二届董事会第十次会议上，对调 整募集资金投资项目发表了同意的独立意见。

2、在 2015 年 8 月 21 日召开的第二届董事会第十二次会议上，对2015 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告、使用募集资金置换预先已投入 募投项目的自筹资金、控股股东及其他关联人占用公司资金、公司对外担保情 况、聘任公司高级管理人员事项发表了同意的独立意见。

三、任职董事会专门委员会的工作情况

2015 年度，本人作为公司提名、薪酬与考核委员会的委员，按照《独立董 事工作制度》、《董事会提名、薪酬与考核委员会工作细则》等相关制度的规 定，主持开展了提名、薪酬与考核委员会的有关工作。对公司提名、薪酬及绩 效考核情况进行监督，审查董事和高级管理人员的薪酬调整方案，根据公司各 董事和高级管理人员所负责的工作范围、重要程度等因素，对考核和评价标准 提出合理化建议，促进公司在规范运作的基础上，进一步提高在薪酬考核方面 的科学性。

作为公司第二届审计委员会委员。按照《董事会审计委员会工作细则》的 相关要求，充分行使自己的各项合法权利和义务。报告期内，积极参与2014 年 度审计报告工作，在审计之前与其他独董、审计委员一起，就审计计划、工作 安排、重点审计方面等与会计师进行交流；审计过程中与会计师保持沟通，及 时了解审计进展，审计结束后各方再次开会交流审计过程中遇到的问题，以及 审计结果等。在2015 年度，本人共参加了审计委员会召开的四次会议，审计委 员会分别就《关于执行新会计准则并变更会计政策的议案》、《关于公司 2012-2014 年度审计报告的议案》、《关于〈公司1-3 月财务报表〉的议案、 《关于〈公司2015 年半年度报告及其摘要〉的议案》、《关于〈公司2015 年 半年度募集资金存放与使用情况的专项报告〉的议案》、《关于公司第三季度

财务报表的议案》等重大事项进行审议，与各位委员达成一致意见后报送公司 董事会。

四、对公司进行现场调查的情况

2015 年度，本人对公司进行了多次现场考察，与公司其他董事、监事和高 级管理人员积极沟通，多方面了解公司的生产经营、内部控制和财务状况等； 与公司其他董事、监事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，获悉公 司各重大事项的进展情况，关注外部环境及市场变化对公司的影响，对公司的 经营管理提出积极有益的意见建议。

五、在保护投资者权益方面所做的其他工作

1、有效地履行了独立董事的职责，本人对公司董事会审议决策的重大事项 均要求公司事先提供了相关资料进行认真审核，必要时向公司相关部门和人员 询问。在此基础上，利用自身的专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权， 促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护公司和股东的合法权益。

2、加强自身学习，提高履职能力。本人积极学习相关法律、法规和规章制 度，加深对相关法规尤其是涉及到公司规范运作和保护中小投资者权益等相关 法规的认识和理解，形成自觉保护公司股东尤其是中小股东合法权益的思想意 识。

3、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《创业板股票上市规 则》等法律法规和《信息披露管理办法》的要求完善公司信息披露管理制度； 要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完 整、及时和公平。

六、培训和学习情况

本人自担任公司独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和规章制 度，加深对相关法规的认识和理解，更全面的了解公司管理的各项制度，不断 提高履职能力，切实加强对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护中小

股东合法权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建 议，并促进公司进一步规范运作。

七、其他工作情况

• 1、2015 年度，未发生提议召开董事会的情况；

• 2、2015 年度，未发生提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

• 3、2015 年度，未发生独立聘请外部审计机构和咨询机构等的情况。

2015 年，公司董事会、经营班子和相关人员在我履行职责的过程中给予了 积极有效的配合和支持，在此表示衷心感谢。今后，我将继续本着诚信、勤勉 的精神，利用自己多年来的工作经验为公司发展提出更多有建设性的建议，按 照法律、法规、《公司章程》等的规定和要求，履行独立董事的义务，发挥独 立董事的作用，维护公司及全体股东的权益。

特此报告，谢谢！

鲁运方

2016 年 3 月 28 日