GL TECH CO.,LTD — Audit Report / Information 2016

Jan 6, 2016

光大证券股份有限公司

关于郑州光力科技股份有限公司 持续督导期间定期现场检查报告

深圳证券交易所：

根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等相关文件的规定，结合郑 州光力科技股份有限公司（以下简称“光力科技”或“公司”）的持续督导工作 进展，我公司委派项目组于 2015 年 12 月 15 日 - 2015 年 12 月 17 日对光力科技 进行了为期 3 天的现场检查。现将有关情况报告如下：

保荐机构名称：光大证券股份有限公司	被保荐公司简称：光力科技	被保荐公司简称：光力科技	被保荐公司简称：光力科技	被保荐公司简称：光力科技	被保荐公司简称：光力科技
保荐代表人姓名：孙丕湖	联系电话：010-56513159
保荐代表人姓名：任永刚	联系电话：021-22167365
现场检查人员姓名：孙丕湖、任永刚
现场检查对应期间：2015年
现场检查时间：2015年12月15日至2015年12月17日
一、现场检查事项			现场检查意见
（一）公司治理			是	否	不适用
现场检查手段： 对公司董事会秘书进行访谈了解公司治理情况；查阅公司三会资料；查阅公司章 程、公司各项治理制度等
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规		√
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行		√
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员 及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完 整		√
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名 确认		√
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责		√
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程 序和信息披露义务					√

7.公司控股股东或实际控制人如发生变化，是否履 行了相关程序和信息披露义务			√
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否 独立	√
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业 竞争	√
（二）内部控制	是	否	不适用
现场检查手段： 对公司内部审计部门负责人进行访谈了解内部审计工作情况；查阅内部审计部门 资料；查阅审计委员会资料。
1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内 部审计部门	√
2.是否在股票上市后6 个月内建立内部审计制度并 设立内部审计部门			√
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合 规	√
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议 内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）	√
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次 内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等	√
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报 告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审 计工作中发现的问题等	√
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存 放与使用情况进行一次审计	√
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个 月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计 划	√
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个 月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告	√
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交 一次内部控制评价报告	√
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事 项是否建立了完备、合规的内控制度	√
（三）信息披露	是	否	不适用
现场检查手段： 对董事会秘书进行访谈了解公司信息披露工作的执行情况；查阅公司三会资料并 与已披露公告内容进行核对
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致	√
2.公司已披露的内容是否完整	√
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或取得重 要进展	√

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项	√
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符 合公司信息披露管理制度的相关规定	√
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易 网站刊载	√
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执 行情况	是	否	不适用
现场检查手段： 对公司财务总监、董事会秘书进行访谈了解公司相关制度的建立及执行情况；查 阅公司相关制度；查阅公司定期报告。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联 人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源 的制度	√
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直 接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情 形	√
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的 信息披露义务	√
4.关联交易价格是否公允	√
5.是否不存在关联交易非关联化的情形	√
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信 息披露义务			√
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿 被担保债务等情形			√
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履 行了相应的审批程序和披露义务			√
（五）募集资金使用	是	否	不适用
现场检查手段： 对公司财务总监、董事会秘书进行访谈了解募集资金的支取情况；查阅公司募集 资金管理制度；查阅募集资金三方监管协议；取得并核查募集资金专户对账单； 查阅公司定期报告。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管 协议	√
2.募集资金三方监管协议是否有效执行	√
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委 托理财等等情形	√
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金 用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实 施地点等情形	√

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资 金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募 资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否 未在承诺期间进行风险投资	√
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进 度、投资效益是否与招股说明书等相符	√
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险	√
（六）业绩情况	是	否	不适用
现场检查手段： 查阅公司定期报告，了解业绩波动情况；查阅同行业上市公司的定期报告。
1.业绩是否存在大幅波动的情况		√
2.业绩大幅波动是否存在合理解释			√
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明 显异常	√
（七）公司及股东承诺履行情况	是	否	不适用
现场检查手段： 查阅公司、股东等所作出的承诺函；查阅公司定期报告、临时报告。
1.公司是否完全履行了相关承诺	√
2.公司股东是否完全履行了相关承诺	√
（八）其他重要事项
现场检查手段： 对公司财务总监、董事会秘书进行访谈；查阅公司章程、分红规划等；查看银行 流水，查阅公司大额资金往来相关凭证；查阅公司重大合同执行情况。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露	√
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露			√
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理 原因	√
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在 重大变化或者风险	√
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风 险	√
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题 是否已按相关要求予以整改	√
二、现场检查发现的问题及说明
无

（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于郑州光力科技股份有限公司持续 督导期间定期现场检查报告》的签字盖章页）

保荐代表人签名： 年 月 日 孙丕湖 年 月 日 任永刚

保荐机构： 光大证券股份有限公司 年 月 日