Ginlong Technologies Co., Ltd. — Board/Management Information 2020

Mar 30, 2020

宁波锦浪新能源科技股份有限公司

2019年度独立董事述职报告

（郑会建）

各位股东及股东代表：

本人作为宁波锦浪新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事 会独立董事，根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独 立董事制度的指导意见》等有关法律、法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》 等内部控制文件的规定和要求，2019 年度工作中，履行了独立董事的职责，尽职尽 责，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的权利，积极出席公司2019 年的相关会议， 认真审议董事会各项议案，对重大事项发表了独立意见，努力维护公司整体利益和 股东特别是社会公众股股东的利益。现就本人2019 年度履行独立董事职责情况述职 如下：

一、出席会议情况

本人出席董事会和股东大会的情况如下表所示：

独立董 事姓名	召开董事 会次数	出席董事会次数	出席董事会次数		召开股东 大会次数	出席股东大会次数	出席股东大会次数	出席股东大会次数
郑会建	10	亲自出席	委托出席	缺席	4	亲自出席	委托出席	缺席
		10	0	0		4	0	0

2019 年，本人积极参加了公司召开的董事会和股东大会，履行了独立董事的义 务。2019 年，公司共召开了10 次董事会会议，4 次股东大会，各次董事会、股东大 会的召集与召开皆符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关 程序，合法有效。本人对本年度公司董事会各项议案及公司其他事项认真审议后， 均投了赞成票，无提出异议的事项，也无反对、弃权的情形。

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二、发表独立意见情况

作为独立董事，在召开董事会前能通过董事会认真了解公司经营和运作情况， 获取做出决策前所需要的情况和资料，并为董事会的会议及相关议案的讨论决策做 好相应的准备。会议上，我们与其他董事一起，认真审议每个议案，积极参与讨论， 献计献策，从规范治理的角度提出建议，以谨慎的态度行使表决权。依据有关法律、 法规及相关制度规定发表了如下独立意见及事前认可意见：

发表意见时间	发表独立意见事项	意见类型
2019 年4 月18 日	关于投资设立宁波锦浪智慧能源有限公司的 事项	同意
2019 年7 月10 日	1、关于拟变更部分募投项目实施地点的事项 2、关于全资子公司收购资产的事项	同意
2019 年8 月28 日	1、关于公司2019 年半年度募集资金存放与 使用情况专项报告的事项 2、关于部分募投项目变更实施方式的事项 3、关于2019 年半年度利润分配预案的事项 4、关于会计政策变更的事项 5、关于2019 年上半年度控股股东及其他关 联方资金占用、公司对外担保情况的事项	同意
2019 年9 月19 日	1、关于公司为全资孙公司提供担保的事项 2、关于财务总监辞职及聘任财务总监的事项	同意
2019 年10 月10 日	1、关于为全资、控股子（孙）公司提供并分 配对外担保额度的事项 2、关于开展远期结售汇业务的事项	同意
2019 年10 月23 日	1、关于全资子公司收购资产的事项	同意

三、任职专门委员会的工作情况

本人作为专业会计师任公司董事会审计委员的主任委员，主持了审计委员会的 日常工作，带领审计委员的其他委员，按照《独立董事工作制度》、《董事审计委

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员会工作细则》等相关制度的规定，就公司的内部审计、内部控制、年度报告、续 聘会计师事务所等事项进行了审阅，并指导和监督了公司内部审计部门的工作，切 实履行了审计委员会委员的工作职责。

本人作为公司董事会薪酬与考核委员会的委员，按照《独立董事工作制度》、 《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等相关制度的规定，参与了薪酬与考核委员 会的日常工作，对董事及高级管理人员的薪酬等事项进行了审核，切实履行了薪酬 与考核委员会委员的责任和义务。

四、对公司进行现场调查的情况

2019 年度，本人对公司进行了多次现场考察，了解公司的经营情况、管理情况、 内部控制制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况，并与公司其他董事、高级 管理人员、以及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各项重大事项的进展情 况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，掌握公司的运作动态。关注传媒、 网络等对公司的相关报道，积极对公司经营管理提出建议。

五、在保护投资者权益方面所做的其他工作

1、信息披露方面

2019 年，督促公司按照中国证监会《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证 券交易所股票上市规则》、《上市公司重大资产重组管理办法》及《公司章程》的 有关规定，严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、及时、 完整，维护公司股东及投资者的合法权益。

2、经营管理方面

报告期内，本人积极与公司管理层及相关工作人员保持密切联系，关注公司日 常经营状况及重大资产重组进展。对涉及公司生产经营、财务管理、内部控制制度 建设、募集资金管理和使用、资产重组、关联交易等事项均进行了认真的核查，在 董事会会议上充分发表意见，积极有效地履行了独立董事的职责，切实维护了公司 和股东的利益。

3、公司治理方面

本人积极推动和完善公司的法人治理，健全内部控制制度，充分发挥独立董事

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在公司治理方面的作用，促进公司规范运作，切实维护公司和股东的合法权益。 4、重大事项的核查监督方面

作为独立董事对公司介绍的情况和提供的资料进行认真审核，结合自身专业知 识，独立、客观、公正地在董事会决策中发表意见，促进了董事会决策的科学性和 有效性。

六、培训和学习情况

为提高保护投资者权益的能力，本人将继续积极学习相关法律法规，及时参加 相关培训，加强同公司董事会、监事会、经营管理层之间的沟通和合作，进一步加 深对公司的理解，提高决策水平，切实保护投资 者权益。

2019 年度，公司对于独立董事的工作给予了充分的支持，没有妨碍独立董事独 立性的情况发生。在今后的履职过程中，本人将按照相关法律法规的规定和要求， 继续勤勉、客观、审慎地履行独立董事义务，切实维护公司利益和投资者的合法权 益。

特此报告。

独立董事：郑会建 2020 年3 月29 日

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（本页无正文，为宁波锦浪新能源科技股份有限公司 2019 年度独立董事述职报告签 字页）

独立董事： 郑会建 2020 年 3 月 29 日

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