Ginlong Technologies Co., Ltd. — Audit Report / Information 2021

Apr 25, 2021

目 录

• 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第1—2 页

• 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第3—13 页

天健审〔2021〕4291 号

募集资金年度存放与使用情况鉴证报告

锦浪科技股份有限公司全体股东：

我们鉴证了后附的锦浪科技股份有限公司（以下简称锦浪科技公司）董事会 编制的2020 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。

一、对报告使用者和使用目的的限定

本鉴证报告仅供锦浪科技公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为锦浪科技公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。

二、董事会的责任

锦浪科技公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2020 年修订)》及相关格式指引的 规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、 准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

三、注册会计师的责任

我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对锦浪科技公司董事会编制的上述 报告独立地提出鉴证结论。

四、工作概述

我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师

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执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报 获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的 程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。

五、鉴证结论

我们认为，锦浪科技公司董事会编制的2020 年度《关于募集资金年度存放 与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 (2020 年修订)》及相关格式指引的规定，如实反映了锦浪科技公司募集资金2020 年度实际存放与使用情况。

天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：

中国·杭州 中国注册会计师：

二〇二一年四月二十二日

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锦浪科技股份有限公司

关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告

根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2020 年修 订)》及相关格式指引的规定，将本公司募集资金2020 年度存放与使用情况专项说明如下。

一、募集资金基本情况

• (一) 实际募集资金金额和资金到账时间

• 2019 年首次公开发行股票

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕228 号文核准，并经深圳证券交易所同意， 本公司由主承销商海通证券股份有限公司采用直接定价方式，向社会公众公开发行人民币普 通股（A 股）股票2,000 万股，发行价为每股人民币26.64 元，共计募集资金53,280.00 万 元，坐扣承销和保荐费用3,801.51 万元后的募集资金为49,478.49 万元，已由主承销商海 通证券股份有限公司于2019 年3 月14 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、 招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外 部费用2,208.77 万元后，公司本次募集资金净额为47,269.72 万元。上述募集资金到位情 况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2019〕 52 号）。

2. 2020 年向特定对象发行股票

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2499 号文同意注册，并经深圳证券交易 所同意，本公司由主承销商海通证券股份有限公司采用代销方式，向特定对象非公开发行人 民币普通股（A 股）股票744.42 万股，发行价为每股人民币97.32 元，共计募集资金72,446.87 万元，坐扣承销和保荐费用989.81 万元后的募集资金为71,457.06 万元，已由主承销商海 通证券股份有限公司于2020 年11 月18 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除材料制作 费、审计费、验资费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用257.08 万元后， 公司本次募集资金净额为71,199.98 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所 （特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕523 号）。

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(二) 募集资金使用和结余情况

1. 2019 年首次公开发行股票

项 目		序号	金 额
募集资金净额		A	47,269.72
截至期初累计发生额	项目投入	B1	19,000.14
	利息收入净额[注]	B2	724.46
本期发生额	项目投入	C1	24,187.49
	利息收入净额[注]	C2	503.24
截至期末累计发生额	项目投入	D1=B1+C1	43,187.63
	利息收入净额[注]	D2=B2+C2	1,227.70
应结余募集资金		E=A-D1+D2	5,309.79
实际结余募集资金		F	5,309.79
差异		G=E-F

[注]“利息收入净额”包含收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额以及购买结构 性存款产生的收益。以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为104.46 万元， 以前年度募集资金购买结构性存款产生的收益为620.00 万元；2020 年度收到的银行存款利 息扣除银行手续费等的净额为472.48 万元，2020 年度募集资金购买结构性存款产生的收益 为30.76 万元。

2. 2020 年向特定对象发行股票

项 目		序号	金 额
募集资金净额		A	71,199.98
截至期初累计发生额	项目投入	B1
	利息收入净额	B2
本期发生额	项目投入	C1	10,433.26
	利息收入净额	C2	44.24
截至期末累计发生额	项目投入	D1=B1+C1	10,433.26
	利息收入净额	D2=B2+C2	44.24
应结余募集资金		E=A-D1+D2	60,810.96
实际结余募集资金		F	60,810.96

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差异 G=E-F

经2019 年4 月9 日公司第二届董事会第三次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金 购买结构性存款的议案》，同意公司在保证不影响募集资金项目正常实施的前提下，使用不 超过50,000.00 万元闲置募集资金，选择适当的时机，阶段性购买安全性高、流动性好、满 足保本要求、期限不超过一年的银行结构性存款，使用期限为自公司股东大会审议通过之日 起24 个月内有效。2019 年5 月13 日公司2019 年第一次临时股东大会决议通过《关于使用 闲置募集资金购买结构性存款的议案》。

经2020 年12 月12 日公司第二届董事会第二十五次会议及第二届监事会第二十一次会 议通过了《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募 集资金投资计划正常进行及正常经营的前提下，使用额度不超过人民币60,000 万元（含本 数）的闲置募集资金及额度不超过人民币50,000 万元（含本数）自有资金进行现金管理， 用于购买安全性高、流动性好的现金管理产品，使用期限为自公司股东大会审议通过之日起 24 个月内有效。2020 年12 月30 日公司2020 年第七次临时股东大会决议通过《关于使用闲 置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》。

公司以前年度累计已使用募集资金购买结构性存款共计126,800.00 万元，以前年度累 计收回本金98,700.00 万元；2020 年度实际使用募集资金购买结构性存款共计51,200.00 万元，2020 年度收回本金79,300.00 万元；累计已使用募集资金购买结构性存款共计 178,000.00 万元，累计收回本金178,000.00 万元。截至2020 年12 月31 日，公司不存在 闲置募集资金投资结构性存款。

二、募集资金存放和管理情况

(一) 募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司 按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则（2020年12月修订）》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2020年修订)》 等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《锦浪科技股份有限公 司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。

1. 2019 年首次公开发行股票

根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连 同保荐机构海通证券股份有限公司于2019 年3 月29 日与广发银行股份有限公司宁波高新支

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行（账号：9550880213404500361）签订了《募集资金三方监管协议》，于2019 年4 月1 日 分别与中国农业银行股份有限公司象山支行（账号：39702001040034562）、宁波银行股份有 限公司象山支行（账号：63010122000724919）、中国工商银行股份有限公司象山支行（账号： 3901340029000045656）签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方 监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已 经严格遵照履行。

2. 2020 年向特定对象发行股票

根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连 同保荐机构海通证券股份有限公司于2020 年11 月27 日分别与中国农业银行股份有限公司 象山支行（账号：39702001040037151）、中国工商银行股份有限公司象山支行（账号： 3901340029000048761）签订了《募集资金三方监管协议》，于2020 年11 月30 日与交通银 行股份有限公司宁波慈溪支行（账号：309006276013000068802）签订了《募集资金三方监 管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不 存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

(二) 募集资金专户存储情况

截至2020 年12 月31 日，本公司有 7 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

单位：人民币元

开户银行	银行账号	募集资金余额	备注
中国农业银行股份有限公司象山支行	39702001040034562	53,092,347.26
宁波银行股份有限公司象山支行	63010122000724919	187.05
广发银行股份有限公司宁波高新支行	9550880213404500361	5,342.60
中国工商银行股份有限公司象山支行	3901340029000045656	0.20
中国工商银行股份有限公司象山支行	3901340029000048761	337,976,929.61
中国农业银行股份有限公司象山支行	39702001040037151	79,758,932.01
交通银行股份有限公司宁波慈溪支行	309006276013000068802	190,373,709.57
合 计		661,207,448.30

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一) 募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表详见本报告附件1 和附件2。

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• (二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明

本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

• (三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

• (一) 变更募集资金投资项目情况表

变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件3。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

• 附件：1. 2019 年首次公开发行募集资金使用情况对照表

• 2020 年向特定对象发行募集资金使用情况对照表

• 变更募集资金投资项目情况表

锦浪科技股份有限公司 二〇二一年四月二十二日

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附件1

2019 年首次公开发行募集资金使用情况对照表

2020 年度

编制单位：锦浪科技股份有限公司

单位：人民币万元

编制单位：锦浪科技股份有限公司	编制单位：锦浪科技股份有限公司	编制单位：锦浪科技股份有限公司					单位：人民币万元	单位：人民币万元	单位：人民币万元	单位：人民币万元
募集资金总额				47,269.72	本年度投入募集资金总额		24,187.49
报告期内变更用途的募集资金总额				9,781.06	已累计投入募集资金总额		43,187.63
累计变更用途的募集资金总额				9,781.06
累计变更用途的募集资金总额比例				20.69%
承诺投资项目 和超募资金投向	是否 已变更项目 （含部分变更）	募集资金 承诺投资总额	调整后 投资总额 (1)	本年度 投入金额	截至期末 累计投入金额 (2)	截至期末 投资进度(%) (3)＝(2)/(1)	项目达到预定 可使用状态日期	本年度 实现的效益	是否达到 预计效益	项目可行性 是否发生 重大变化
承诺投资项目
年产12 万台分布式 组串并网逆变器新 建项目	是	21,521.65	15,534.95	8,107.56	11,038.64	71.06	2021 年6 月30 日		不适用	否
研发中心建设项目	是	5,228.04	3,516.11	3,082.89	3,658.31	104.04	2021 年6 月30 日		不适用	否
营销网络建设项目	是	6,118.03	4,035.60	3,215.44	4,236.37	104.97	2021 年6 月30 日		不适用	否
补充流动资金项目	是	14,402.00	24,183.06	9,781.60	24,254.31	100.29			不适用	否
合 计	－	47,269.72	47,269.72	24,187.49	43,187.63	－	－	－	－	－
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）				报告期无
项目可行性发生重大变化的情况说明				报告期无
超募资金的金额、用途及使用进展情况				报告期无

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募集资金投资项目实施地点/实施方式变更情况	公司召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十次会议及2020 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于 变更部分募集资金投资项目的议案》，根据实际发展需要，变更“年产12 万台分布式组串并网逆变器新建项目”实 施方式，变更“研发中心建设项目”、“营销网络建设项目”部分实施地点、实施方式。分项目具体情况说明见下： （1）年产12 万台分布式组串并网逆变器新建项目：公司已利用自有资金，通过在原有生产基地及租赁厂房中购置部 分生产设备缓解现有产能不足情况，未来本项目实施可利用此部分设备。 （2）研发中心建设项目：公司将研发中心建设项目实施地点自象山经济开发区滨海工业园 F-1-2 地块变更为利用原 有生产基地办公厂房以及现有宁波市、杭州市、苏州市办公场所。 （3）营销网络建设项目：公司将国内外营销服务中心实施地点变更为利用现有办公场所。针对国内营销服务中心， 总部营销服务中心自上海变更至宁波、华东营销服务中心自杭州变更至杭州及苏州、华南营销服务中心自广州变更至 东莞、华中营销服务中心自武汉变更为郑州、华北营销服务中心自北京变更为保定、西北营销服务中心自乌鲁木齐变 更为太原、东北营销服务中心自吉林变更为哈尔滨；针对国外营销服务中心，澳洲营销服务办事处自悉尼变更为墨尔 本、欧洲营销服务办事处自利兹变更为利物浦、亚太营销服务办事处自东京变更为中国香港、南亚营销服务办事处自 新德里变更为孟买。
募集资金投资项目先期投入及置换情况	报告期无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	报告期无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	报告期无
尚未使用的募集资金用途及去向	1. 公司尚未使用的募集资金暂存募集资金专用账户。 2. 公司第二届董事会第三次会议及2019 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用闲置募集资金购买结构性存款 的议案》，同意公司利用不超过人民币50,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、满足保 本要求、期限不超过一年的银行结构性存款。在上述额度内，资金可以滚动使用。公司第二届董事会第二十五次会议、 第二届监事会第二十一次会议及2020 年第七次临时股东大会审议通过了《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现 金管理的议案》，同意公司利用不超过人民币60,000 万元（含本数）的闲置募集资金及额度不超过人民币50,000 万 元（含本数）自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的现金管理产品，其中闲置募集资金购买单项理 财产品期限最长不超过12 个月。在上述额度内，资金可以滚动使用。截至2020 年12 月31 日，公司不存在以募集资 金认购尚未到期的结构性存款。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	报告期无

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附件2

2020 年向特定对象发行募集资金使用情况对照表

2020 年度

				2020 年度	2020 年度	2020 年度	2020 年度	2020 年度	2020 年度	2020 年度
编制单位：锦浪科技股份有限公司				单位：人民币万元
募集资金总额				71,199.98	本年度投入募集资金总额		10,433.26
报告期内变更用途的募集资金总额					已累计投入募集资金总额		10,433.26
累计变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项目 和超募资金投向	是否 已变更项目 （含部分变更）	募集资金 承诺投资总额	调整后 投资总额 (1)	本年度 投入金额	截至期末 累计投入金额 (2)	截至期末 投资进度(%) (3)＝(2)/(1)	项目达到预定 可使用状态日期	本年度 实现的效益	是否达到 预计效益	项目可行性 是否发生 重大变化
承诺投资项目
年产40 万台组串式 并网及储能逆变器 新建项目	否	33,765.94	33,765.94				2023 年6 月30 日		不适用	否
综合实验检测中心 项目	否	19,034.04	19,034.04				2023 年6 月30 日		不适用	否
补充流动资金项目	否	18,400.00	18,400.00	10,433.26	10,433.26	56.70			不适用	否
合 计	－	71,199.98	71,199.98	10,433.26	10,433.26	－	－	－	－	－
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）				报告期无
项目可行性发生重大变化的情况说明				报告期无
超募资金的金额、用途及使用进展情况				报告期无

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募集资金投资项目实施地点/实施方式变更情况	报告期无
募集资金投资项目先期投入及置换情况	报告期无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	报告期无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	报告期无
尚未使用的募集资金用途及去向	1. 公司尚未使用的募集资金暂存募集资金专用账户。 2. 公司第二届董事会第二十五次会议、第二届监事会第二十一次会议及2020 年第七次临时股东大会审议通过了《关 于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司利用不超过人民币60,000 万元（含本数）的闲置 募集资金及额度不超过人民币50,000 万元（含本数）自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的现金 管理产品，其中闲置募集资金购买单项理财产品期限最长不超过12 个月。在上述额度内，资金可以滚动使用。截至 2020 年12 月31 日，公司不存在以募集资金认购尚未到期的结构性存款。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	报告期无

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附件3

变更募集资金投资项目情况表

2020 年度

编制单位：锦浪科技股份有限公司

单位：人民币万元

变更后的项目	对应的 原承诺项目	变更后项目 拟投入募集资金 总额 (1)	本年度 实际投入金额	截至期末实际 累计投入金额 (2)	截至期末 投资进度(%) (3)=(2)/(1)	项目达到预定可使 用状态日期	本年度 实现的效益	是否达到 预计效益	变更后的项目可 行性是否发生重 大变化
年产12 万台分布式 组串并网逆变器新 建项目	年产12万台分布式 组串并网逆变器新 建项目	15,534.95	8,107.56	11,038.64	71.06	2021 年6 月30 日		不适用	否
研发中心建设项目	研发中心建设项目	3,516.11	3,082.89	3,658.31	104.04	2021 年6 月30 日		不适用	否
营销网络建设项目	营销网络建设项目	4,035.60	3,215.44	4,236.37	104.97	2021 年6 月30 日		不适用	否
补充流动资金项目	补充流动资金项目	24,183.06	9,781.60	24,254.31	100.29			不适用	否
合 计	－	47,269.72	24,187.49	43,187.63	－	－		－	－
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）			公司召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十次会议及2020 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于变更部 分募集资金投资项目的议案》，根据实际情况对原规划进行部分结构性调整，将“年产12 万台分布式组串并网逆变器新建 项目”、“研发中心建设项目”、“营销网络建设项目”部分可优化及节约的募集资金9,781.06 万元进行调减并用于永久 性补充流动资金。分项目具体情况说明见下： （1）年产12 万台分布式组串并网逆变器新建项目：1）公司原预计土地购置费为 3,000 万元，实际土地购置费为2,734.95 万元，节余265.05 万元；2）公司通过利用募投项目建成前已购置设备、优化软件实施规划等，调减设备购置费2,364.06 万元和软件购置及实施费用576.50 万元；3）公司综合考虑项目建设进度、资金使用情况以及未来资金需求，降低资金占用

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	成本，调减基本预备费981.71 万元和铺底流动资金1,799.38 万元。以上共计调减原募集资金投入5,986.70 万元。 （2）研发中心建设项目：1）公司通过将研发中心建设项目实施地点变更为利用原有生产基地办公厂房以及现有办公场所， 调减建筑工程费1,582.92 万元；2）公司综合考虑项目建设进度、资金使用情况以及未来资金需求，降低资金占用成本，调 减基本预备费129.01 万元。以上共计调减原募集资金投入1,711.93 万元。 （3）营销网络建设项目：1）公司通过将国内外营销服务中心实施地点变更为利用现有办公场所、优化营销网点布局等，调 减房屋购置费1,500.00 万元和房屋租赁费969.97 万元，并随之调减办公设备费390.00 万元和工程建设费271.00 万元；2） 公司根据战略发展规划、市场竞争情况，加大品牌市场推广力度，调增品牌建设及推广费1,165.29 万元；3）公司综合考虑 项目建设进度、资金使用情况以及未来资金需求，降低资金占用成本，调减基本预备费116.75 万元。以上共计调减原募集 资金投入2,082.43 万元。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）	报告期无
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明	报告期无

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