GIGADEVICE SEMICONDUCTOR INC. — Share Issue/Capital Change 2021

Feb 24, 2021

证券代码： 603986 证券简称：兆易创新 公告编号： 2021-019

北京兆易创新科技股份有限公司

2020 年股票期权与限制性股票授予结果公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 股权激励权益登记日：2021 年 2 月 23 日

• 股票期权登记数量：332.64 万份

• 限制性股票登记数量：280.2032 万股

根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、上海证券交易所、中国证 券登记结算有限责任公司上海分公司有关规则的规定，北京兆易创新科技股份有 限公司（以下简称“公司”或“本公司”）完成了《北京兆易创新科技股份有限 公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”） 中股票期权与限制性股票的授予登记工作，有关具体情况公告如下：

一、本次股票期权与限制性股票的实际授予情况

（一）股票期权的实际授予情况

• 1、授予日：2021 年 1 月 15 日

• 2、授予数量：332.64 万股

• 3、授予人数：280 人

• 4、行权价格：201.81 元/股

• 5、股票来源：公司向激励对象定向增发的本公司 A 股普通股

• 6、本激励计划授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：

2021 年 1 月 14 日，公司第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第十 九次会议审议通过了《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》，确

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定 2021 年 1 月 15 日为授予日。在确定授予日后的股份登记过程中，有 9 名激励 对象因个人原因放弃认购股票期权共计 8.22 万股，因而公司本次股票期权实际 授予对象为 280 人，实际授予股票期权 332.64 万股，占目前公司总股本的 0.71%。 调整后的激励对象均为公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过的《北京兆易 创新科技股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》中确 定的人员。

姓名	职务	获授的股票期权 数量（万股）	占授予期权总数的 比例	占目前总股本的 比例
管理人员、核心及骨干人员 （280人）		332.64	100.00%	0.71%
合计		332.64	100.00%	0.71%

注：（1）上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票（股 票期权及限制性股票）均未超过公司目前总股本的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的 标的股票（股票期权及限制性股票）总数累计不超过公司目前总股本总额的 10%。 （2）本激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的 股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

7、激励计划的有效期、等待期和行权安排情况：

（1）本激励计划有效期自授予股票期权登记完成之日起至激励对象获授的 股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过 61 个月。

（2）本激励计划授予股票期权的等待期分别为 13 个月、25 个月、37 个月、 49 个月。

（3）在可行权日内，若达到本激励计划规定的行权条件，激励对象应在股 票期权授予股票期权登记完成之日起满 13 个月后的未来 48 个月内分四期行权。

授予期权行权期及各期行权时间安排如表所示：

行权安排	行权时间	行权比例
授予股票期权 第一个行权期	自授予股票期权登记完成之日起13个月后的首 个交易日起至授予股票期权登记完成之日起25 个月内的最后一个交易日当日止	25%
授予股票期权 第二个行权期	自授予股票期权登记完成之日起25个月后的首 个交易日起至授予股票期权登记完成之日起37 个月内的最后一个交易日当日止	25%

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授予股票期权 第三个行权期	自授予股票期权登记完成之日起37个月后的首 个交易日起至授予股票期权登记完成之日起49 个月内的最后一个交易日当日止	25%
授予股票期权 第四个行权期	自授予股票期权登记完成之日起49个月后的首 个交易日起至授予股票期权登记完成之日起61 个月内的最后一个交易日当日止	25%

计划有效期结束后，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销。

（二）限制性股票的实际授予情况

• 1、授予日：2021 年 1 月 15 日

2、授予数量：280.2032 万股

3、授予人数：293 人

• 4、授予价格：100.91 元/股

• 5、股票来源：公司向激励对象定向增发的本公司 A 股普通股

• 6、授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：

2021 年 1 月 14 日，公司第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第十 九次会议审议通过了《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》，确 定 2021 年 1 月 15 日为授予日。在确定授予日后的资金缴纳、股份登记过程中， 有 15 名激励对象因个人原因放弃认购限制性股票共计 38.5868 万股，因而公司 本次限制性股票实际授予对象为 293 人，实际授予数量为 280.2032 万股，占目 前公司总股本的 0.59%。调整后的激励对象均为公司 2021 年第一次临时股东大 会审议通过的《北京兆易创新科技股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票 激励计划（草案）》中确定的人员。

姓名	职务	获授的限制性股 票数量(万股)	占授予限制性股票 总数的比例	占目前总股 本的比例
何卫	代理总经理	10.50	3.75%	0.02%
李红	副总经理、财务负 责人、董事会秘书	15.50	5.53%	0.03%
管理人员、核心及骨干人员 （291人）		254.2032	90.72%	0.54%
合计		280.2032	100.00%	0.59%

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注：（1）上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票（股 票期权及限制性股票）均未超过公司目前总股本的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的 标的股票（股票期权及限制性股票）总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司目前 股本总额的 10%。

（2）本激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的 股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

7、激励计划的有效期、限售期和解除限售安排情况

（1）本激励计划有效期自授予限制性股票登记完成之日起至激励对象获授 的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过 61 个月。

（2）本激励计划授予的限制性股票限售期为自授予限制性股票登记完成之 日起 13 个月、25 个月、37 个月、49 个月。激励对象根据本激励计划获授的限 制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象获授的限制性 股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股票拆细而取得的股份同时限售，不 得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份的解除限售期与限制性股票解除 限售期相同。

解除限售后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满 足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。

（3）本激励计划授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排 如下表所示：

解除限售安排	解除限售时间	解除限售比例
授予限制性股票 第一个解除限售期	自授予限制性股票登记完成之日起13个月后的 首个交易日起至授予限制性股票登记完成之日 起25个月内的最后一个交易日当日止	25%
授予限制性股票 第二个解除限售期	自授予限制性股票登记完成之日起25个月后的 首个交易日起至授予限制性股票登记完成之日 起37个月内的最后一个交易日当日止	25%
授予限制性股票 第三个解除限售期	自授予限制性股票登记完成之日起37个月后的 首个交易日起至授予限制性股票登记完成之日 起49个月内的最后一个交易日当日止	25%
授予限制性股票 第四个解除限售期	自授予限制性股票登记完成之日起49个月后的 首个交易日起至授予限制性股票登记完成之日 起61个月内的最后一个交易日当日止	25%

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在上述约定期间内未申请解除限售的限制性股票或因未达到解除限售条件 而不能申请解除限售的该期限制性股票，公司将按本激励计划规定的原则回购并 注销激励对象相应尚未解除限售的限制性股票。

二、限制性股票认购资金的验资情况

中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 1 月 27 日出具了《北京兆 易创新科技股份有限公司验资报告书》（中兴华验字（2021）第 010011 号）， 审验了公司截至 2021 年 1 月 27 日止的新增注册资本及股本情况，认为：截至 2021 年 1 月 27 日止，本次实际认购人数 293 名，认购股数 2,802,032.00 股，贵 公司已收到 293 名激励对象以货币资金缴纳的认购款项合计人民币贰亿捌仟贰 佰柒拾伍万叁仟零肆拾玖元壹角贰分，其中：计入股本的为人民币贰佰捌拾万贰 仟零叁拾贰元整，计入资本公积人民币贰亿柒仟玖佰玖拾伍万壹仟零壹拾柒元壹 角贰分。

三、本次授予股票期权与限制性股票的登记情况

（一）股票期权的登记情况

2021 年 2 月 23 日，公司本次激励计划授予的股票期权在中国证券登记结 算有限责任公司上海分公司完成相关登记手续，具体情况如下：

1、期权名称：兆易创新期权

• 2、期权代码（分四期行权）：0000000630、0000000631、0000000632、

• 0000000633

• 3、股票期权授予登记完成日期：2021 年 2 月 23 日

（二）限制性股票的登记情况

2021 年 2 月 23 日，公司本次激励计划授予的限制性股票登记手续已完成， 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。

四、股本结构变动情况表

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单位：股

	本次变动前	本次变动前	本次变动	本次变动后	本次变动后
类别
	数量	比例	增减	数量	比例
有限售条件股份	32,429,206	6.88%	2,802,032	35,231,238	7.43%
无限售条件流通股份	439,165,243	93.12%	0	439,165,243	92.57%
合计	471,594,449	100.00%	2,802,032	474,396,481	100.00%

本次限制性股票授予完成后，公司股权分布仍具备上市条件。

五、本次募集资金使用计划

本次股权激励计划筹集的资金将全部用于补充公司流动资金。

六、授予前后公司控股股东的影响

由于本次限制性股票授予完成后，公司股份总数由 471,594,449 股增加至 474,396,481 股，导致公司控股股东、实际控制人持股比例被动减少，公司控股股 东、实际控制人朱一明在授予前持有公司股份 40,294,723 股，占公司总股本的 8.54%，本次授予完成后，朱一明持有公司股份数量不变，占公司新股本比例为 8.49%。本次授予不会导致公司控股股东发生变化。

七、股份支付费用对公司财务状况的影响

（一）股票期权的授予情况对公司财务状况的影响

根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》的规定，公司本次激励计划股 票期权的授予对公司相关年度的财务状况和经营成果将产生一定的影响。董事会 已确定激励计划的授予日为 2021 年 1 月 15 日。

经测算，本次实际授予股票期权的激励成本合计为 12392.54 万元，则 2021 年-2025 年股票期权成本摊销情况测算见下表：

授予的股票期权 数量（万股）	需摊销的总费 用（万元）	2021 年 （万元）	2022 年 （万元）	2023 年 （万元）	2024 年 （万元）	2025 年 （万元）
332.64	12392.54	5235.57	3696.44	2260.26	1082.92	117.36

（二）限制性股票的授予情况对公司财务状况的影响

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根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》的规定，公司本次激励计划限 制性股票的授予对公司相关年度的财务状况和经营成果将产生一定的影响。董事 会已确定激励计划的授予日为 2021 年 1 月 15 日，在 2021 年-2025 年将按照各 期限制性股票的解除限售比例和授予日限制性股票的公允价值总额分期确认限 制性股票激励成本。

经测算，本次实际授予限制性股票的激励成本合计为 31912.34 万元，则 2021 年-2025 年限制性股票成本摊销情况见下表：

授予的限制性股 票数量（万股）	需摊销的总费用 （万元）	2021 年 （万元）	2022 年 （万元）	2023 年 （万元）	2024 年 （万元）	2025 年 （万元）
280.2032	31912.34	15079.54	9291.33	5019.99	2277.25	244.23
授予的股票期权与限制性股票合计需摊销的费用预测见下表：

需摊销的总费用 （万元）	2021 年 （万元）	2022 年 （万元）	2023 年 （万元）	2024 年 （万元）	2025 年 （万元）
44304.88	20315.11	12987.77	7280.25	3360.17	361.59

说明：

1、上述成本摊销预测并不代表最终的会计成本。实际会计成本除了与实际授予日、授予 日收盘价和授予数量相关，还与实际生效和失效的数量有关，同时提请股东注意可能产生的 摊薄影响。

2、上述成本摊销预测对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计 报告为准。

八、备查文件

（一）中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记 证明》；

（二）中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《北京兆易创新科技 股份有限公司验资报告书》。

特此公告。

北京兆易创新科技股份有限公司董事会

2021 年 2 月 24 日

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