GIGADEVICE SEMICONDUCTOR INC. — Management Reports 2022

Apr 27, 2022

北京兆易创新科技股份有限公司 2021 年度监事会工作报告

2021 年度，北京兆易创新科技股份有限公司（以下简称“兆易创新”或“公司”） 监事会按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等规定和要求，本着对 全体股东负责的态度，认真履行职责。报告期内，监事会共召开十二次会议，参与 公司重大事项的决策，对公司定期报告进行了审核；监事会成员通过列席董事会会 议和参加公司股东大会，认真听取了公司在经营、投资活动和财务运作等方面的情 况，对董事会和股东大会的召开程序、决议事项、决策程序、董事会对股东大会决 议的执行情况，以及公司经营运作、董事和高级管理人员的履职情况进行了监督， 促进了公司规范运作水平的提高。现将公司监事会在本年度的工作情况报告如下：

一、监事会会议召开情况

报告期内，公司监事会共召开十二次会议，具体内容如下：

会议时间	会议届次	会议议案
2021年1月14日	三届19次	1关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案2关于日常关联交易预计额度的议案
2021年2月8日	三届20次	1关于拟签署框架采购协议及预计2021 年度日常关联交易额度的议案2关于制定《外汇套期保值业务管理制度》的议案3关于2021 年度开展外汇套期保值业务的议案
2021年4月15日	三届21次	1关于审议《2020年度监事会工作报告》的议案2关于上海思立微电子科技有限公司2020年度业绩承诺利润指标实现情况专项说明的议案3关于2020年计提商誉减值准备的议案4关于公司发行股份购买资产之标的资产业绩承诺完成情况及补偿方案暨关联交易的议案5关于审议《2020年度财务决算报告》的议案6关于审议《2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案》的议案

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			7关于审议《2020年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》的议案8关于审议《2020年年度报告》及摘要的议案9关于审议《2020年度内部控制评价报告》的议案10关于使用2019年非公开发行股票闲置募集资金进行现金管理的议案11关于使用2020年非公开发行股票闲置募集资金进行现金管理的议案12关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案13关于会计政策变更的议案14关于2018年股票期权与限制性股票激励计划预留授予第二个行权期及解除限售期行权条件及解除限售条件成就的议案	7关于审议《2020年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》的议案8关于审议《2020年年度报告》及摘要的议案9关于审议《2020年度内部控制评价报告》的议案10关于使用2019年非公开发行股票闲置募集资金进行现金管理的议案11关于使用2020年非公开发行股票闲置募集资金进行现金管理的议案12关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案13关于会计政策变更的议案14关于2018年股票期权与限制性股票激励计划预留授予第二个行权期及解除限售期行权条件及解除限售条件成就的议案	7关于审议《2020年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》的议案8关于审议《2020年年度报告》及摘要的议案9关于审议《2020年度内部控制评价报告》的议案10关于使用2019年非公开发行股票闲置募集资金进行现金管理的议案11关于使用2020年非公开发行股票闲置募集资金进行现金管理的议案12关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案13关于会计政策变更的议案14关于2018年股票期权与限制性股票激励计划预留授予第二个行权期及解除限售期行权条件及解除限售条件成就的议案	7关于审议《2020年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》的议案8关于审议《2020年年度报告》及摘要的议案9关于审议《2020年度内部控制评价报告》的议案10关于使用2019年非公开发行股票闲置募集资金进行现金管理的议案11关于使用2020年非公开发行股票闲置募集资金进行现金管理的议案12关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案13关于会计政策变更的议案14关于2018年股票期权与限制性股票激励计划预留授予第二个行权期及解除限售期行权条件及解除限售条件成就的议案	7关于审议《2020年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》的议案8关于审议《2020年年度报告》及摘要的议案9关于审议《2020年度内部控制评价报告》的议案10关于使用2019年非公开发行股票闲置募集资金进行现金管理的议案11关于使用2020年非公开发行股票闲置募集资金进行现金管理的议案12关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案13关于会计政策变更的议案14关于2018年股票期权与限制性股票激励计划预留授予第二个行权期及解除限售期行权条件及解除限售条件成就的议案
	2021年4月26 日	三届22 次	1关于审议《2021年第一季度报告》的议案
	2021年5月25日	三届23次	1关于调整2018 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案2关于调整2020 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案
	2021年7月9日	三届24次	1关于新增2021年度日常关联交易额度的议案2关于《北京兆易创新科技股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案3关于《北京兆易创新科技股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案4关于核实《公司2021年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单》的议案
	2021年7月26 日	三届25 次	1关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案
			1关于	审议公司《2021年半年度审议《2021年半年度募集	报告》及其摘要的议案资金存放与实际使用情况
			关于			专
			2
			项报	告》的议案
	2021年8月26日	三届26次	3关于	使用募集资金对全资子公	司增资的议案
			4关于	续聘会计师事务所的议案
			关于	2018 年股票期权与限制	性股票激励计划首次授予第
			5三个	行权期及解除限售期行权	条件及解除限售条件成就的
			议案
	2021年9月3日	三届27次	1关于拟对睿力集成电路有限公司增资的议案2关于调整2021 年股票期权与限制性股票激励计划限制性

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		股票相关事项的议案
2021年10月26日	三届28次	1关于审议公司《2021年第三季度报告》的议案2关于回购注销2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的部分股票期权与部分限制性股票的议案3关于回购注销2020 年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权与部分限制性股票的议案
2021年11月30日	三届29次	1关于公司监事会换届选举的议案2关于第四届监事会监事薪酬的议案3关于2022年度日常关联交易预计额度的议案4关于向暂缓授予的激励对象授予限制性股票的议案5关于部分募集资金投资项目延期的议案
2021年12月16日	四届1次	1关于选举公司第四届监事会主席的议案

二、监事会对公司有关事项的意见

报告期内，为规范公司运作，保证公司经营决策的科学合理，公司监事会着重 从以下几个方面加强监督，忠实地履行监督职能。

（一）公司依法运作情况

报告期内，监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等相关规定赋予的职权， 通过认真审议监事会议题、列席董事会会议、参加股东大会、调查或查阅相关文件 资料等形式，掌握了公司经营业绩情况和董事、高级管理人员的履职情况，积极参 与各项会议各重大事项的研究，对重大事项发表监事会意见，认真履行了监事会的 知情监督检查职能。

通过对公司依法运作进行监督，监事会认为：报告期内，公司股东大会和董事 会严格依照国家有关法律法规和《公司章程》行使职权。会议的召集、召开、表决 和决议等程序合法有效。各位董事和高级管理人员执行公司职务时尽职尽责，严格 贯彻执行国家法律、法规、《公司章程》和股东大会、董事会决议，未发现违反法律、 法规和公司章程或损害公司利益的行为。

（二）监事会对公司财务情况的意见

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报告期内，监事会对公司财务制度和财务状况进行了检查，认为公司财务管理 规范。监事会认真审议了公司定期报告，认为公司定期报告的编制和审议程序符合 相关规定，其报告内容与格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包 含的信息真实地反映出公司报告期内财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，未发现参与编制和审议定期报告的人员有违反保密规定的行为。

（三）监事会对公司募集资金使用情况的核查意见

报告期内，监事会对本年度募集资金进行现金管理、募集资金对全资子公司上 海思立微电子科技有限公司增资等事项进行了监督管理，认为公司募集资金使用不 存在变相改变募集资金用途、募集资金投向和损害股东利益的情况，不影响募集资 金投资项目的正常实施，符合公司全体股东的利益。

（四）监事会对公司关联交易的核查意见

报告期内，监事会对公司日常关联交易额度预计、睿力集成电路有限公司增资 等关联事项进行了核查。公司监事会认为，相关事项定价原则公平公允，符合公司 经营发展需要，符合全体股东利益，不会损害中小股东权益；审议及表决程序符合 法律法规和《公司章程》相关规定。

（五）监事会对公司股票期权与限制性股票激励计划的核查意见

报告期内，监事会对公司 2018 年、2020 年股票期权与限制性股票激励计划的 解除限售、调整、期权行权、回购注销等情况进行了核查。公司监事会认为，相关 事项均符合有关法律、法规和规范性文件的规定，不存在损害公司及全体股东利益 的情形。

报告期内，监事会对公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划进行了审议， 公司监事会认为，相关股权激励计划内容符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股 权激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定，履行了相关的法定程序， 有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

（六）公司内部控制制度执行情况

监事会对公司 2020 年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度的建设和 运行情况进行了审核。监事会认为：公司建立了较为完善的内部控制体系，现有的

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内部控制制度符合国家法律、法规的要求，符合当前公司经营实际情况需要，在公 司经营管理中得到了有效执行，起到了较好的控制和防范作用；公司内部控制的自 我评价报告真实、完整、客观地反映了公司内部控制的实际情况，监事会对公司董 事会内部控制评价报告无异议。

三、公司监事会 2022 年度工作计划

2022 年度，公司监事会将继续严格遵守《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《公 司监事会议事规则》等相关规定，始终保持独立性，加强督促公司治理，确保公司 合法合规经营；以恪尽职守的工作态度和精益求精的学习态度，不断提升自身业务 能力与素养；加强对公司财务制度建设和执行情况的监督和检查，健全内部控制制 度，进一步规范公司财务管理；列席并监督公司历次会议的召集、召开，以确保各 项事务决策程序合法合规，提高公司整体规范运作水平与科学管理水平，积极维护 公司和股东合法权益。

北京兆易创新科技股份有限公司监事会 2022 年 4 月 26 日

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