GIGADEVICE SEMICONDUCTOR INC. — Capital/Financing Update 2021

Nov 30, 2021

国泰君安证券股份有限公司

关于北京兆易创新科技股份有限公司 部分募集资金投资项目延期之核查意见

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“独立财务顾问”） 作为北京兆易创新科技股份有限公司（以下简称“公司”或“兆易创新”）发行 股份及部分募集资金投资项目延期的独立财务顾问和主承销商。根据《公司法》、 《证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上海证券交易所股票上市 规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对兆易创新部分募集资金投资项目 （以下简称“募投项目”）延期的相关情况进行了审慎核查，并出具核查意见如 下：

一、募集资金投资项目概述

经中国证券监督管理委员会《关于核准北京兆易创新科技股份有限公司向联 意（香港）有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可 [2019]835号核准），公司采用通过询价的方式向不超过10名特定投资者非公开发 行股票募集配套资金，本次募集配套资金总额不超过97,780.00万元，截至2019年 7月26日，公司实际非公开发行人民币普通股（A股）12,956,141股，募集配套资 金总额97,780.00万元，扣除承销费和保荐费3,788.95万元（含税）后的募集资金 为人民币93,991.05万元，其中220.00万元公司以自有资金支付承销费用，公司此 次实际收到募集金额为人民币94,211.05万元。已由国泰君安证券股份有限责任公 司于2019年7月26日汇入公司在中国工商银行股份有限公司北京海淀支行开设的 账号为0200049619201357089的人民币账户。上述资金到位情况业经中兴华会计 师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具“中兴华验字[2019]010066 号”验 资报告。本次募集资金用于投资以下项目：

单位：万元

		单位：万元
序号	项目名称	募集资金投资总额
1	支付本次交易现金对价	25,500.00
2	14nm工艺嵌入式异构AI推理信号处理器芯片研发项	27,420.00

1

	目
3	30MHz主动式超声波CMEMS工艺及换能传感器研发 项目	23,480.00
4	智能化人机交互研发中心建设项目	17,180.00
5	支付交易相关的中介费用	4,200.00
合计		97,780.00

二、募集资金使用情况

截至 2021 年 9 月 30 日，募集资金使用情况如下：

截至2021年9月30日，募集资金使用情况如下：	截至2021年9月30日，募集资金使用情况如下：	截至2021年9月30日，募集资金使用情况如下：	截至2021年9月30日，募集资金使用情况如下：
单位：万元
序号	承诺投资项目	拟投资总额	累计投资金额
1	支付本次交易现金对价	25,500.00	25,500.00
2	14nm工艺嵌入式异构AI推理信 号处理器芯片研发项目	27,420.00	18,789.11
3	30MHz主动式超声波CMEMS工 艺及换能传感器研发项目	23,480.00	3,647.23
4	智能化人机交互研发中心建设项 目	17,180.00	4,620.66
5	支付交易相关的中介费用	4,200.00	4,190.25
合计		97,780.00	56,747.25

三、募集资金投资项目延期的具体情况和原因

（一）本次募集资金投资项目延期的具体情况

公司结合当前募集资金投资项目的实际研发情况和投资进度，在项目实施 主体、项目投资总额和建设规模不变的情况下，对部分募集资金投资项目达到 预定可使用状态的日期进行调整，具体如下：

序号	项目名称	调整前达到预定可使 用状态时间	调整后达到预定可 使用状态时间
1	智能化人机交互研发中心建设项目	2021年12月31日	2022年12月31日

（二）本次募集资金投资项目延期的原因

智能化人机交互研发中心建设项目主要受疫情等因素影响，根据项目实际 实施情况，并经过谨慎的研究、论证，公司拟调整“智能化人机交互研发中心建 设项目”募投项目的实施进度，将该募投项目延期至 2022 年 12 月 31 日。

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四、本次募投项目延期对公司的影响

本次募集资金投资项目延期，是公司根据项目实际实施情况做出的谨慎决 定，仅涉及投资进度变化，未调整项目的投资总额、研发内容和实施主体，不 存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害股东利益的情形。

本次募集资金投资项目延期，不会对公司当前的生产经营造成重大影响。 从长远来看，本次调整将有利于公司更好地使用募集资金，保证项目顺利、高 质量地实施，有助于公司长远健康发展。

五、独立财务顾问核查意见

经核查，独立财务顾问认为：公司本次部分募集资金投资项目延期是公司 根据项目研发的实际情况做出的审慎决定，符合公司实际经营需要和长远发展 规划，不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害股东利益的情形。公司 本次募投项目延期事项已经董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同 意意见，程序符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定的要求。 综上，独立财务顾问对兆易创新本次募集资金投资项目延期事项无异议。

（以下无正文）

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（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于北京兆易创新科技股份 有限公司部分募集资金投资项目延期之核查意见》之签字盖章页）

财务顾问主办人： __ __ 黄 央 张希朦

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国泰君安证券股份有限公司
年 月 日
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