GIGADEVICE SEMICONDUCTOR INC. — Board/Management Information 2021

Jul 9, 2021

证券代码： 603986 证券简称：兆易创新 公告编号： 2021-060

北京兆易创新科技股份有限公司

第三届监事会第二十四次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

北京兆易创新科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第二十 四次会议的会议通知和材料于 2021 年 7 月 4 日以电子邮件方式发出，会议于 2021 年 7 月 9 日以网络视频会议方式召开。本次会议应出席监事 3 名，实际出 席监事 3 名。本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等有 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的相关规定。

经与会监事认真审议，以记名投票表决方式一致通过以下议案:

一、关于新增 2021 年度日常关联交易额度的议案

公司本次新增关联交易，是基于双方多年来的日常交易，定价原则公平公允， 双方是互利双赢的平等互惠关系，符合全体股东利益，不会损害中小股东权益。 本事项的审议及表决程序符合法律法规和《公司章程》相关规定。监事会同意公 司本次新增 2021 年度日常关联交易额度的议案。

该议案具体内容详见同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券 时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的《兆易创新关于新增 2021 年度日常关联交易额度的公告》（公告编号：2021-061）。

表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

二、关于《北京兆易创新科技股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票 激励计划（草案）》及其摘要的议案

监事会经讨论审议，通过了《北京兆易创新科技股份有限公司 2021 年股票

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期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“股权激励计划”）及其摘要， 认为：本次股权激励计划内容符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激 励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定，履行了相关的法定程序， 有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

该议案具体内容详见同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券 时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的《北京兆易创新科技 股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。

表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

三、关于《北京兆易创新科技股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票 激励计划实施考核管理办法》的议案

经审议，监事会认为：公司《2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考 核管理办法》符合国家的有关规定和公司的实际情况，能确保公司 2021 年股票 期权与限制性股票激励计划的顺利实施，将进一步完善公司治理结构，形成良好、 均衡的价值分配体系，建立股东与公司管理人员、核心及骨干人员之间的利益共 享与约束机制。

该议案具体内容详见同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券 时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的《北京兆易创新科技 股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

四、关于核实《公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单》 的议案

经对拟授予激励对象名单初步审核后，监事会认为：

1、列入公司本次激励计划激励对象名单的人员具备《中华人民共和国公司 法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格。

2、激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为 激励对象的情形：

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（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施；

（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

（6）中国证监会认定的其他情形。

3、列入本次激励计划激励对象名单的人员符合《上市公司股权激励管理办 法》等文件规定的激励对象条件，符合激励计划规定的激励对象条件。本激励计 划的激励对象不包括公司监事、独立董事；单独或合计持有公司 5%以上股份的 股东或实际控制人及其配偶、父母、子女未参与本激励计划。

综上所述，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律所规定的条件，其 作为本次激励计划的激励对象合法、有效。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

北京兆易创新科技股份有限公司监事会

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