GIGADEVICE SEMICONDUCTOR INC. — Audit Report / Information 2020

Apr 16, 2021

北京兆易创新科技股份有限公司 董事会审计委员会 2020 年度履职情况报告

根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司董事会审计委员会运 作指引》等相关法律法规，以及北京兆易创新科技股份有限公司（以下简称“兆 易创新”或“公司”）《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》等相关规 章制度的要求，公司董事会审计委员会 2020 年度勤勉尽责，认真履行了相关职 责。现对审计委员会 2020 年度的履职情况汇报如下：

一、审计委员会的基本情况

公司董事会审计委员会现由三名委员组成，分别为独立董事张克东先生、独 立董事梁上上先生、董事张谦先生，其中独立董事张克东先生任主任委员。

公司董事会审计委员会各位委员均独立于公司的日常经营管理事务，具有能 够胜任审计委员会工作职责的专业知识和经验；张克东主任委员作为注册会计 师、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人，具备会计专业资格和财务 管理相关的专业知识。公司董事会审计委员会履行监督公司内部及外部审计的职 责。公司董事会审计委员会的人员组成符合上海证券交易所《上市公司董事会审 计委员会运作指引》、公司《董事会审计委员会工作细则》的规定。

二、审计委员会召开情况

2020 年至今，公司审计委员会共召开了 9 次会议，具体情况如下：

	2020年至今，	2020年至今，	2020年至今，	公司审计委	公司审计委	员会共召开了9次会议，具体情况如下：	员会共召开了9次会议，具体情况如下：	员会共召开了9次会议，具体情况如下：	员会共召开了9次会议，具体情况如下：	员会共召开了9次会议，具体情况如下：	员会共召开了9次会议，具体情况如下：	员会共召开了9次会议，具体情况如下：
	会议时间			会议届次		审议事项
	2020年3月6日			三届7次		1、 关于审议《2019年度财务审计报告》初稿的议案2、 关于审议《2019年度内部控制审计报告》初稿的议案3、 关于审议《2019年度募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告》初稿的议案4、 关于审议《2019年度非经营性资金占用及其他关
							联资金往来	情况汇总表	的专项审	核报告》初	稿的
							议案
						5、	关于拟签署	日常关联交	易框架协	议及相关日	常关
						联交易限额的议案

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		6、 听取内审汇报2019年四季度工作
2020年3月6日	三届8次	与公司年审会计师进行无公司管理层参加的沟通
2020年4月21日	三届9次	1、 关于审议《2020年一季度财务报告》初稿的议案2、 听取内审汇报2020年一季度工作
2020年8月14日	三届10次	1、 关于审议《2020年半年度财务报告》初稿的议案2、 关于审议《2020年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》的议案3、 关于续聘会计师事务所的议案4、 听取内审汇报2020年二季度工作
2020年10月21日	三届11次	1、 关于审议《2020年三季度财务报告》初稿的议案2、 关于拟签署日常关联交易协议的补充协议的议案3、 关于拟签署《<可转股债权投资协议>的补充协议》的议案4、 关于拟对睿力集成电路有限公司投资的议案5、 听取内审汇报2020年三季度工作
2020年11月3日	三届12次	1、 关于审议《2020年度审计方案》的议案2、 关于审议《2020年年报工作计划》的议案3、 关于审议《2021年内部审计工作计划》的议案
2021年2月1日	三届13次	1、 关于拟签署框架采购协议及预计2021 年度日常关联交易额度的议案
2021年3月31日	三届14次	1、关于审议《2020年度财务报告》初稿的议案2、关于2020年计提商誉减值准备的议案3、关于公司发行股份购买资产之标的资产业绩承诺完成情况及补偿方案暨关联交易的议案4、关于审议《2020 年度内部控制评价报告》初稿的议案5、关于审议《2020 年度募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》初稿的议案6、关于审议《2020 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表》初稿的议案7、关于会计政策变更的议案8、听取内审汇报2020年第四季度工作
2021年3月31日	三届15次	与公司年审会计师进行无公司管理层参加的沟通

三、审计委员会履职情况

1、监督及评估外部审计机构工作

公司聘任中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供2020年度财务审 计服务，审计委员会高度关注与外部审计机构的交流和沟通工作。在外部审计机 构进场前，审计委员会同外部审计机构共同讨论审计计划、确定审计重点，并对 外部审计机构的审计工作提出明确要求；审计过程中，审计委员会与外部审计机

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构保持了密切联系，召开专门会议与外部审计机构充分沟通审计过程中遇到的问 题，积极协调公司内部配合外部审计的工作，及时提出具体建议。在出具审计报 告初稿后，审计委员会认真审阅了外部审计机构提交的审计报告，听取外部审计 机构提交的审计总结。

2、审阅公司的财务报告并对其发表意见

报告期内，公司董事会审计委员会认真审阅了公司的定期财务报告，并认为 公司财务报告是真实、完整和准确的，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报 的情况，且公司也不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更等事项。

3、指导内部审计工作

报告期内，审计委员会通过审阅公司内审季度工作汇报、年审计划、内部控 制评价报告及外部审计报告等资料，并与公司管理层、内审部进行充分沟通，及 时掌握公司内部审计工作情况，监督公司内审部严格按照审计计划执行，支持内 部审计工作有效开展。

4、评估内部控制的有效性

报告期内，审计委员会对公司编制的《2019 年度内部控制评价报告》进行 了审阅，认为：报告期内公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制， 并得以有效执行，达到了公司内部控制的目标，不存在重大缺陷。

5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通

报告期内，通过定期会议或其他沟通方式，董事会审计委员会充分听取和了 解各方的意见，积极协调公司管理层、内部审计部门与外部审计机构及人员的沟 通、交流，配合外部审计机构工作，提高审计效率，保障年度各项审计工作的顺 利进行。

三、总体评价

2020年度，公司审计委员会遵循中国证券监督管理委员会、上海证券交易所 以及公司的相关规定，恪尽职守、尽职尽责地履行职责，运用自身会计、财务管 理、法律及半导体相关专业知识、经验，监督公司外部审计，指导内部审计和内 部控制工作，确保公司财务报告信息的真实性和可靠性，有效推动了公司治理水

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平的持续提升。

2021 年度，公司审计委员会将按照《上海证券交易所上市公司董事会审计 委员会运作指引》等相关规定，继续勤勉尽职，认真履行其职权范围内的职责， 充分发挥审计委员会的监督职能，切实维护公司和全体股东的合法权益。

（本页以下无正文）

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