Giantec Semiconductor Corporation — Share Issue/Capital Change 2021

Dec 13, 2021

证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2021-056

聚辰半导体股份有限公司

首次公开发行战略配售限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次上市流通的战略配售股份数量为 1,208,418 股，占公司总股本的比例 为 1%，限售期为 24 个月。本公司确认，本次上市流通的战略配售股份数量为该 限售期的全部战略配售股份数量。

• 本次限售股上市流通日期为 2021 年 12 月 23 日。

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证监会 2019 年 11 月 15 日出具的“证监许可[2019]2336 号”《关于 同意聚辰半导体股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，聚辰半导体股份 有限公司（以下简称“公司”）获准向社会公开发行人民币普通股股票 30,210,467 股，并于 2019 年 12 月 23 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开 发行后的总股本为 120,841,867 股，限售股为 93,273,043 股，其中 1,433,225 股和 53,605,014 股的限售股分别于 2020 年 6 月 23 日及 2020 年 12 月 23 日上市流通。

本次上市流通的限售股属于首次公开发行战略配售限售股，均为中国中金财 富证券有限责任公司（参与跟投的保荐机构依法设立的相关子公司，以下简称“中 金财富证券”）获配股票，限售期自公司股票上市之日起 24 个月，具体情况详见 公司于 2019 年 12 月 18 日披露的《聚辰半导体股份有限公司首次公开发行股票 并在科创板上市发行结果公告》。公司本次解除限售并申请上市流通股份数量为 1,208,418 股，将于 2021 年 12 月 23 日起上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股形成后，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股 本数量变化的情形，公司的总股本未发生变化。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

本次上市流通的限售股均为中金财富证券获配的战略配售股份，中金财富证 券承诺其限售期为自公司股票在上海证券交易所科创板上市之日起 24 个月。截 至本公告披露之日，中金财富证券严格遵守了上述承诺，不存在因相关承诺未履 行影响本次限售股上市流通的情况。

四、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构中国国际金融股份有限公司认为：

1、公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、 《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等相关法律法规和规范性文件的要求以及股东承诺的内容；

• 2、截至本核查意见出具之日，公司本次解除限售股份股东严格履行了其在

• 首次公开发行股票中做出的相关承诺；

• 3、公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。

综上，保荐机构对公司本次限售股份解禁上市流通事项无异议。

五、本次限售股上市流通情况

• 1、本次限售股上市流通数量为 1,208,418 股，占公司总股本的 1%；

• 2、本次限售股上市流通日期为 2021 年 12 月 23 日；

• 3、本次限售股上市流通明细清单如下：

				单位：股	单位：股
序号	股东名称	持有限售 股数量	持有限售股数量占 公司总股本比例	本次上市 流通数量	剩余限售 股数量
1	中国中金财富证券有限公司	1,208,418	1%	1,208,418	0

序号	股东名称	持有限售 股数量	持有限售股数量占 公司总股本比例	本次上市 流通数量	剩余限售 股数量
合计		1,208,418	1%	1,208,418	0

4、限售股上市流通情况表：

			单位：股
序号	限售股类型	本次上市流通数量	限售期（月）
1	战略配售股份	1,208,418	24
合计		1,208,418	/

特此公告。

聚辰半导体股份有限公司董事会

2021 年 12 月 14 日