Giantec Semiconductor Corporation — Interim / Quarterly Report 2024

Aug 9, 2024

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证券简称：聚辰股份 证券代码： 6 8 8 1 2 3

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关于 2024 年度“提质增效重回报”行动方案的 半年度评估报告

聚辰半导体股份有限公司

Giantec Semiconductor Corporation

中国（上海）自由贸易试验区张东路 1761 号 10 幢

聚辰股份关于 2024 年度“提质增效重回报”行动方案的半年度评估报告

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聚辰半导体股份有限公司 关于 2024 年度“提质增效重回报”行动方案的

半年度评估报告

本评估报告系基于公司实际经营情况制定，所涉及的经营目标、发展战略 等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，提请投资者注意相关风险。

为践行“以投资者为本”的上市公司发展理念，响应上海证券 交易所关于开展科创板上市公司“提质增效重回报”专项行动的倡 议，聚辰半导体股份有限公司（以下简称“公司”）制定了 2024 年 度“提质增效重回报”行动方案，以推动公司的高质量发展，提振 投资者对公司的信任和信心，树立在资本市场的良好形象。现就本 行动方案的半年度执行情况报告如下：

一、聚焦经营主业，提升科技创新能力

（一）聚焦经营主业

报告期内，随着下游应用市场需求的逐步回暖，以及公司持续 进行技术升级并不断加强对产品的推广、销售及综合服务力度，在 公司工业级 EEPROM 产品和音圈马达驱动芯片产品受益于产品线的 成功迭代，产品的出货量同比取得较快速增长的同时，公司 SPD 产 品、NOR Flash 产品以及汽车级 EEPROM 产品于报告期内的出货量 同比实现高速增长，带动公司上半年实现营业收入 51,467.88 万元， 较上年同期增长 62.37%，创出历史同期最好成绩。

具体到产品而言，随着下游内存模组厂商库存水位的改善，以 及 DDR5 内存模组渗透率的持续提升，公司 SPD 产品的销量较上年 同期实现大幅度增长；在 NOR Flash 领域，公司的市场份额和品牌

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聚辰股份关于 2024 年度“提质增效重回报”行动方案的半年度评估报告

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影响力不断提升，已实现向电子烟、TWS 蓝牙耳机、AMOLED 手 机屏幕以及 PLC 元件等应用市场大规模供货，NOR Flash 产品上半 年的出货量超过 17,000 万颗，其中第二季度的出货量超过 11,300 万 颗，较第一季度环比增长超过 100%；此外，公司积极进行欧洲、韩 国、日本等海外重点市场的拓展，并与国内外主流汽车厂商以及众 多行业领先的汽车电子 Tier1 供应商密切合作，汽车级 EEPROM 产 品的品牌认可度和市场竞争力得到了进一步增强，上半年的出货量 较上年同期实现高速增长。

受益于公司 SPD 产品以及应用于汽车电子、工业控制等高附加 值市场产品的销售占比提升，公司的盈利能力得到极大的增强，于 报告期内实现归属于上市公司股东的净利润 14,296.04 万元，同比增 长 124.93%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 14,482.45 万元，同比增长 222.60%。

（二）提升科技创新能力

作为科技创新企业，公司高度重视自主创新，持续对现有产品 线进行完善与升级并不断拓展新的科研方向，报告期内的研发投入 达 8,215.95 万元，较上年同期增长 13.50%，占当期营业收入的比例 为 15.96%。在保持高强度研发投入的同时，公司建立了完善科学的 绩效考核与激励机制，在提供行业内有竞争力薪酬的同时，及时完 成了 2021 年 / 2022 年限制性股票激励计划所授权益的归属，并向部 分研发骨干授予 2023 年限制性股票激励计划预留部分限制性股票， 进一步调动了研发人员的积极性，有效提升了研发投入的转化率。

报告期内，公司研发人员规模得到进一步壮大，较上年同期增 长 17.60%。在研发人员队伍得到加强的同时，公司进一步完善了研

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聚辰股份关于 2024 年度“提质增效重回报”行动方案的半年度评估报告

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发所需的场地，并不断配套相关研发测试软、硬件设备，企业的研 发水平得到有效提升，在工业级 EEPROM、汽车级 EEPROM、 NOR Flash、音圈马达驱动芯片等业务领域持续推出可靠性更高、性 能更优、功耗更低的新一代产品，得以向客户持续提供具有市场竞 争力的芯片产品及解决方案，从而有效提高了公司的核心竞争力， 品牌影响力及客户认可度不断提升。

二、完善公司治理，强化“关键少数”的责任

公司治理水平是上市公司质量的内在基础，为进一步从制度上 保障所有股东平等享有法律法规和规章制度所赋予的合法权益，针 对近年来《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规、规范性文 件、自律规则的修订，公司于报告期内协同持续督导机构、律师、 合规咨询机构，完成了对《公司章程》及部分配套内部管理制度的 修订，进一步从制度层面确保公司全体董事、监事和高级管理人员 切实履行忠实义务和勤勉义务，提高企业的规范运作水平、信息披 露质量，并实现在所有重大方面保持有效的内部控制。

报告期内，公司进一步强化了全体董事、监事和高级管理人员 特别是董事长、独立董事、总经理、董事会秘书、财务总监等“关 键少数”的履职能力和自律意识，并通过邀请持续督导机构、律师 以及合规咨询机构授课等方式建立起了内部培训机制，确保“关键 少数”能够学习掌握最新的法律法规，进一步强化合规观念，从而 提高自律意识和企业规范运作水平。与此同时，公司积极为独立董 事、监事履行监督职责提供必要的条件，并配合保荐机构开展工作， 为其履行监督和督导职责提供便利。

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聚辰股份关于 2024 年度“提质增效重回报”行动方案的半年度评估报告

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三、加强投资者沟通，提高投资者回报

（一）加强投资者沟通

报告期内，公司坚持以信息披露为核心，并秉承尊重投资者、 回报投资者、保护投资者的理念，通过多种渠道、多个平台、多项 方式开展投资者关系管理工作，致力搭建起公司与投资者沟通的桥 梁和纽带。公司上半年合计披露定期报告 2 份、临时公告 40 份，所 披露的信息内容客观、准确、完整，用词简明清晰、通俗易懂，能 够使信息快速、直接、准确无误地被投资者接受，不存在夸大其辞、 重大遗漏或歧义、误导性陈述，亦不存在关键文字或者重要数据错 误。在保证定期报告内容真实、准确、完整的前提之下，公司适度 提前了定期报告的披露时间，2023 年年度报告的披露时间较 2022 年 年度报告提前了 15 天。

除在法定媒体披露定期报告外，公司在微信公众号等渠道配合 发布 2023 年年度报告以及 2024 年第一季度报告的长图文，通过图 片、图表等多种形式向投资者展示了公司的经营业绩、产品业务等， 进一步丰富了投资者获取信息方式，从而增加定期报告可读性，使 投资者对公司的经营成果和财务状况等有了具象化的了解。与此同 时，公司通过“上证 e 互动”、投资者联系电话以及投资者信箱等形 式及时回答投资者问题与关切，积极与投资者互动沟通。报告期内， 公司在确保交流信息控制在已披露内容范围的前提下及时回复投资 者的关切，于“上证 e 互动”平台的问题回复率达到了 100%。

此外，公司于报告期内积极践行投资者关系管理新理念和新要 求，在平等对待所有投资者的前提下，常态化召开投资者说明会，

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聚辰股份关于 2024 年度“提质增效重回报”行动方案的半年度评估报告

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向投资者介绍公司业绩并回复投资者关切。为进一步增加管理层与 投资者的直接交流机会，公司在 2023 年年度报告披露后分别召开了 2 场业绩说明会。此外，在 2023 年年度股东大会上，公司全体董事、 监事和高级管理人员通过现场或视频方式出席会议，并在会议中延 长了管理层与投资者的互动时间，公司管理层在认真听取与会股东 的意见和建议的同时，充分回应了与会投资者的各项问题。

为了让投资者更深入的了解公司，公司在上海证券交易所的指 导下，携手国联安基金、海通证券联合举办了“走进指数成分股— —聚辰股份”活动，并积极响应上海证监局和中小投资者服务中心 的号召，携手兴业证券联合举办“股东来了”投资者线下参观活动， 出席活动的投资者现场体验了公司产品在不同行业领域的应用，并 在公司核心技术人员引导下实地参观公司实验室，近距离感受芯片 的产品工艺以及测试程序，在深入了解公司的发展历程和经营布局 的同时，让参访投资者对公司的产品和业务有了更直观的体会。

（二）提高投资者回报

自上市以来，公司坚持技术创新，提高核心竞争力，持续为股 东创造利润回报，在成长和发展的同时，公司高度重视对股东的长 期的、合理的投资回报，施行持续、稳定的利润分配政策，并优先 采用现金分红方式进行利润分配，2019 年度至 2022 年度连续 4 年实 施了现金分红方案，累计现金分红金额超过 2.2 亿元，历年分配的 现金红利总额均超过当年净利润的 30%，现金分红在股利分配中所 占比例达到 80%以上，凸显了公司以稳健扎实的经营成果，持续回 报投资者的理念，树立了良好的市场形象。

报告期内，董事会通过认真研究和论证公司现金分红的时机、

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聚辰股份关于 2024 年度“提质增效重回报”行动方案的半年度评估报告

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条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等，在兼顾投资者 合理回报与公司可持续发展的基础上，结合公司发展阶段、行业特 点和投资者诉求，制定了 2023 年度利润分配预案，同时积极推动公 司股东大会批准 2023 年度利润分配预案的实施，并顺利于 2024 年 6 月完成 2023 年度利润分配的现金红利派发工作，派发的现金红利金 额超过 2023 年净利润的 30%，持续提高投资者回报水平。

与此同时，为维护公司价值及全体股东权益所必需，增强投资 者回报，公司实际控制人基于对企业未来发展的信心，于 2024 年 1 月提议公司使用不超过 1 亿元的超募资金回购股份，并承诺在回购 股份期间内不减持公司股份。该项回购股份提议获得公司全体董事、 监事、高级管理人员以及持股 5%以上股东的积极响应，在快速推动 董事会和股东大会审议回购股份事项的同时，分别承诺在未来的 3 个月或 6 个月内不减持公司股份。截至 2024 年 7 月 31 日，公司已 通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计回购公司股 份约 159 万股，占总股本的比例超过 1%，回购总金额超过人民币 8,180 万元，彰显了企业长期投资的价值。

未来，公司将继续秉承以投资者为本的发展理念，恪守“合规 性、平等性、主动性、诚实守信”的原则，并结合公司发展阶段、 行业特点和投资者诉求，从经营管理、公司治理、信息披露、投资 者回报等方面，积极推动并落实 2024 年度“提质增效重回报”行动 方案。同时，公司将认真听取投资者关于改进行动方案的意见建议， 明确具体可行的改进措施，以良好的经营管理、规范的公司治理和 积极的投资者回报，切实保护投资者利益，为共建共享共担的资本 市场新生态贡献自己的力量。

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