Giantec Semiconductor Corporation — Capital/Financing Update 2021

May 11, 2021

证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2021-022

聚辰半导体股份有限公司监事会

关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分 激励对象名单的公示情况说明及核查意见

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

聚辰半导体股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会第二十二次会 议于 2021 年 4 月 27 日审议通过了《聚辰股份 2021 年限制性股票激励计划（草 案）》，公司独立董事、监事会发表了明确同意意见。根据中国证监会《上市公司 股权激励管理办法》以及《聚辰股份 2021 年限制性股票激励计划（草案）》的有 关规定，公司于 2021 年 4 月 27 日至 2021 年 5 月 10 日期间在企业内部书面公示 了拟激励对象的姓名和职务，监事会结合公示情况对 2021 年限制性股票激励计 划首次授予部分激励对象名单进行了审核，具体如下：

一、公示情况

1、公司于 2021 年 4 月 28 日通过上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 披露了《聚辰股份 2021 年限制性股票激励计划（草案）》、《聚辰股份 2021 年限 制性股票激励计划实施考核管理办法》以及《聚辰股份 2021 年限制性股票激励 计划首次授予部分激励对象名单》。

2、公司于 2021 年 4 月 27 日至 2021 年 5 月 10 日期间在企业内部书面公示 了本次激励计划首次授予部分涉及的激励对象姓名和职务，公示期为 14 天，公 司员工可于公示期内就相关事项向监事会反馈意见。

截至公示期满，公司监事会未收到对拟激励对象提出的任何异议。 二、监事会核查意见

根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》以及《聚辰股份 2021 年限

制性股票激励计划（草案）》的有关规定，监事会在充分听取公示意见的基础上， 对公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单进行了审核，并 就相关事项发表核查意见如下：

1、本次激励计划首次授予部分涉及的激励对象共 10 人，均为公司技术骨干 人员，符合《聚辰股份 2021 年限制性股票激励计划（草案）》所确定的激励对象 范围，激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股份 的股东以及公司实际控制人及其配偶、父母、子女。

2、列入激励对象名单的人员符合中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等规定的激励对象条件，不存在以下不 得成为激励对象的情形：

（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

• （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施；

（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

（6）中国证监会认定的其他情形。

• 3、激励对象不存在被禁止参与股权激励计划的其他情形。

综上，公司监事会认为，本次激励计划首次授予部分涉及的激励对象符合有 关法律、行政法规及规范性文件规定的激励对象条件，符合《聚辰股份 2021 年 限制性股票激励计划（草案）》所确定的激励对象范围，其作为本次限制性股票 激励计划的激励对象合法、有效。

特此公告。

聚辰半导体股份有限公司监事会

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