Giantec Semiconductor Corporation — Board/Management Information 2021

Sep 3, 2021

证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2021-048

聚辰半导体股份有限公司

关于董事会、监事会完成换届选举暨聘任 高级管理人员、证券事务代表的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

根据《公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》以及《聚辰股份公 司章程》的有关规定，聚辰半导体股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 9 月 3 日召开 2021 年第一次临时股东大会以及职工大会，选举产生新一届董 事、监事。同日，公司召开第二届董事会第一次会议以及第二届监事会第一次会 议，选举产生董事长、专门委员会成员及监事会主席，并聘任新一届高级管理人 员、证券事务代表。现就相关情况公告如下：

一、董事会换届选举情况

（一）董事选举情况

公司 2021 年第一次临时股东大会于 2021 年 9 月 3 日分别采用累积投票制的 方式选举陈作涛先生、张建臣先生、袁崇伟先生和傅志军先生任第二届董事会非 独立董事，选举黄益建先生、潘敏先生和饶尧先生任第二届董事会独立董事。本 次股东大会选举出的四名非独立董事和三名独立董事共同组成公司第二届董事 会，并自 2021 年第一次临时股东大会选举之日起就职，任期三年。（前述董事的 个人简历情况请参阅本公告附件）

（二）董事长及专门委员会成员选举情况

同日，公司召开第二届董事会第一次会议，全体董事一致选举陈作涛先生任 公司董事长，并选举产生公司第二届董事会审计委员会、薪酬与考核委员会、提

名委员会和战略委员会成员：

1、审计委员会由黄益建独立董事、潘敏独立董事和张建臣董事组成，其中 黄益建独立董事为会计专业人士，担任审计委员会主任委员（召集人）；

2、薪酬与考核委员会由潘敏独立董事、饶尧独立董事和陈作涛董事长组成， 其中潘敏独立董事担任薪酬与考核委员会主任委员（召集人）；

3、提名委员会由饶尧独立董事、黄益建独立董事和陈作涛董事长组成，其 中饶尧独立董事担任提名委员会主任委员（召集人）；

4、战略委员会由陈作涛董事长、张建臣董事和傅志军董事组成，其中陈作 涛董事长担任战略委员会主任委员（召集人）。

二、监事会换届选举情况

2021 年 9 月 3 日，公司召开职工大会选举邱菁女士任第二届监事会职工代 表监事。邱菁女士不存在《公司法》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 规则适用指引第 1 号——规范运作》和《聚辰股份公司章程》规定的不得担任公 司职工代表监事的情形，与公司控股股东、实际控制人、持有公司 5%以上股份 的股东以及其他董事、监事和高级管理人员之间不存在关联关系，亦不存在受过 中国证监会及其他有关部门处罚和证券交易所惩戒的情况。

公司于 2021 年 9 月 3 日召开 2021 年第一次临时股东大会，本次股东大会采 用累积投票制的方式选举丁遂先生和颜怀科先生任第二届监事会非职工代表监 事。丁遂先生、颜怀科先生与邱菁女士共同组成公司第二届监事会，三位监事自 2021 年第一次临时股东大会选举之日以及职工大会选举之日起就职，任期三年。 同日，公司召开第二届监事会第一次会议，全体监事一致选举丁遂先生任公司监 事会主席。（前述监事的个人简历情况请参阅本公告附件）

三、高级管理人员聘任情况

（一）高级管理人员提名情况

根据《公司法》及《聚辰股份公司章程》的有关规定，陈作涛董事长于 2021 年 9 月 3 日分别提名张建臣先生担任公司总经理，袁崇伟先生担任公司董事会秘

书；张建臣总经理于 2021 年 9 月 3 日分别提名袁崇伟先生担任公司副总经理， 傅志军先生担任公司研发副总经理，李强先生担任公司市场销售高级副总经理， 杨翌女士担任公司副总经理兼财务总监，沈文兰女士担任公司商务副总经理。前 述人选具备履行职责所必需的专业知识和工作经验，不存在《公司法》、《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》和《聚辰 股份公司章程》规定的不得担任公司高级管理人员的情形，亦不存在受过中国证 监会及其他有关部门处罚和证券交易所惩戒的情况。

（二）高级管理人员聘任情况

经提名委员会审查同意，公司第二届董事会第一次会议于 2021 年 9 月 3 日 审议通过了《关于聘任公司总经理的议案》以及《关于聘任公司高级管理人员的 议案》，分别聘任张建臣先生为公司总经理，袁崇伟先生为公司副总经理兼董事 会秘书，傅志军先生为公司研发副总经理，李强先生为公司市场销售高级副总经 理，杨翌女士为公司副总经理兼财务总监，沈文兰女士为公司商务副总经理。前 述高级管理人员任期自本次董事会审议通过之日起，至第二届董事会任期届满之 日止。（前述高级管理人员的个人简历情况请参阅本公告附件）

四、证券事务代表聘任情况

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的有关规定，陈作涛董事长于 2021 年 9 月 3 日提名翁华强先生担任公司证券事务代表。同日，公司第二届董 事会第一次会议审议通过了《关于聘任公司证券事务代表的议案》，聘任翁华强 先生为公司证券事务代表，任期自本次董事会审议通过之日起，至第二届董事会 任期届满之日止。翁华强先生已取得科创板上市公司董事会秘书资格证书，符合 《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》规定的任职资格。翁先生与公司控 股股东、实际控制人、持有公司 5%以上股份的股东之间不存在关联关系，亦不 存在受过中国证监会及其他有关部门处罚和证券交易所惩戒的情况。（翁华强先 生的个人简历情况请参阅本公告附件）

五、董事、监事及高级管理人员届满离任情况

鉴于公司第一届董事会、监事会任期届满，自 2021 年 9 月 3 日起，ZHANG

HONG 先生不再担任公司董事、资深执行副总经理职务；Mok Kuan Wei 先生不 再担任公司董事职务；徐秋文先生不再担任公司监事会主席职务；石威女士不再 担任公司监事职务；叶敏华女士不再担任公司职工代表监事职务。公司董事会、 监事会对 ZHANG HONG 先生、Mok Kuan Wei 先生、徐秋文先生、石威女士和 叶敏华女士为公司发展所做出的重要贡献表示衷心感谢。

特此公告。

聚辰半导体股份有限公司董事会 2021 年 9 月 4 日

附件：

董事简历情况

1、陈作涛，男，1970 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，武汉大学企 业管理专业学士，清华大学五道口金融学院工商管理专业硕士。陈作涛先生于 1992 年 7 月至 1997 年 10 月间，担任北京建材集团建筑材料科学研究院金鼎公 司市场部经理、总经理；1997 年 11 月至 2014 年 4 月，任北京德之宝投资有限 公司执行董事。陈先生为本公司实际控制人，现任本公司董事长、天壕投资集团 有限公司执行董事、天壕环境股份有限公司董事长、天壕新能源有限公司董事长、 北京云和方圆投资管理有限公司执行董事、湖北珞珈梧桐创业投资有限公司董事 长、中国节能协会副理事长、北京外商投资企业协会副会长、北京能源协会副会 长和武汉大学校董。

2、张建臣，男，1974 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，上海交通大 学信息检测技术及仪器专业学士、电路与系统专业硕士。张建臣先生于 1998 年 7 月至 1999 年 9 月间，担任飞利浦光磁电子（上海）有限公司可靠性测试及失 效分析工程师；2002 年 10 月至 2004 年 2 月，任意法半导体（上海）有限公司 任亚太区中央市场工程师；2004 年 3 月至 2010 年 12 月，于恩智浦半导体（上 海）有限公司先后担任显示事业部商务拓展经理、汽车电子事业部大中华区资深 市场经理和资深市场及销售经理；2011 年 1 月至 2015 年 12 月，任艾迈斯半导 体（深圳）有限公司中国区总经理；2016 年 3 月至 2018 年 1 月，担任逐点半导 体（上海）有限公司中国区市场销售及商务拓展副总裁。张先生于 2018 年 1 月 加入本公司，曾任公司市场销售副总经理，现任公司董事、总经理。

3、袁崇伟，男，1970 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，同济大学工 业与民用建筑专业学士，复旦大学工商管理专业硕士。袁崇伟先生于 1992 年 8 月至 1993 年 8 月间，担任中国海外建筑（深圳）有限公司工程部助理工程师； 1993 年 8 月至 1994 年 12 月，任正大国际财务有限公司投资信贷部主管；1994 年 12 月至 2013 年 12 月，担任上海中保信投资有限公司资产管理部经理；2015 年 12 月至 2017 年 8 月，任上海汇鸿智能控制系统股份有限公司董事会秘书兼财 务总监。袁先生于 2017 年 9 月加入本公司，曾任公司副总经理兼董事会秘书，

现任公司董事、副总经理兼董事会秘书。

4、傅志军，男，1974 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，复旦大学微 电子学专业学士、微电子学专业硕士。傅志军先生于 2000 年 7 月至 2001 年 7 月间，担任上海敏勤电子技术有限公司模拟设计工程师；2001 年 7 月至 2006 年 8 月，于芯成半导体（上海）有限公司先后任模拟设计高级工程师、模拟设计经 理；2006 年 8 月至 2008 年 12 月，担任展讯通信（上海）有限公司模拟设计经 理；2008 年 12 月至 2014 年 10 月，任上海华虹集成电路有限责任公司模拟设计 高级经理；2015 年 1 月至 2016 年 7 月，担任上海微技术工业研究院 MCU 业务 副总裁；2017 年 1 月至 2018 年 3 月，于灿芯半导体（上海）有限公司任模拟/ 射频设计总监；2018 年 3 月至 2019 年 6 月，任武汉新芯集成电路制造有限公司 MCU 业务总监；2019 年 6 月至 2020 年 4 月，担任上海佑磁信息科技有限公司 研发总监。傅先生于 2020 年 4 月加入本公司，曾任公司研发副总经理，现任公 司董事、研发副总经理。

5、黄益建，男，1979 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。黄先生于 2001 年获得浙江财经学院会计学学士学位，2005 年获得西南财经大学会计学专业硕 士学位，2008 年获得西南财经大学财务学专业博士学位。黄益建先生于 2018 年 9 月加入本公司，自此一直担任公司独立董事。黄先生于 2008 年 6 月至今，任 中央财经大学会计学院副教授，现兼任成都华神科技集团股份有限公司、中电电 机股份有限公司、北京石头世纪科技股份有限公司和四川蓝光发展股份有限公司 独立董事。

6、潘敏，男，1966 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。潘先生于 1987 年 6 月获得武汉大学经济学学士学位，于 1990 年 6 月获得武汉大学经济学硕士 学位，于 2000 年 3 月获得日本神户大学经济学博士学位。潘敏先生于 2018 年 10 月加入本公司，自此一直担任公司独立董事。潘先生于 1990 年 7 月至 1995 年 9 月间，任武汉大学原经济管理学院金融系助教、讲师；2000 年 6 月至 2003 年 10 月，任武汉大学商学院副教授；2003 年 11 月至今，担任武汉大学经济与 管理学院金融系教授、博士生导师。此外，潘先生还于 2005 年 6 月至 2013 年 6 月任武汉大学经济与管理学院金融系副主任；2013 年 7 月至 2017 年 12 月任武 汉大学经济与管理学院副院长，其中 2016 年 1 月至 2017 年 12 月任执行院长；

2019 年 9 月至今兼任湖南大学金融与统计学院院长、教授、博士生导师。

7、饶尧，男，1979 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。饶先生于 1998 年 7 月至 2002 年 7 月就读于复旦大学法学专业，获学士学位。饶尧先生于 2018 年 10 月加入本公司，自此一直担任公司独立董事。饶先生于 2002 年 9 月至 2007 年 4 月间，就职于德国法合联合律师事务所上海代表处，任中国法律顾问；2007 年 5 月至 2007 年 12 月就职于英国胜蓝律师事务所上海代表处，任中国法律顾问； 2008 年 1 月至今就职于上海汇衡律师事务所，任合伙人。饶尧先生目前担任上 海汇衡律师事务所主任，同时担任 Meritas 全球董事以及亚太区联席主席。

监事简历情况

1、丁遂，男，1984 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，东北财经大学 法律专业学士。丁先生于 2006 年 7 月至 2018 年 6 月间，先后担任厦门国际银行 股份有限公司北京分行中关村支行行长、北京分行管理层、总行零售部副总经理 等职务；2018 年 9 月至 2020 年 8 月，任新疆特易数科信息技术有限公司公司总 经理。丁遂先生于 2020 年 9 月至今，担任天壕投资集团有限公司总裁。

2、颜怀科，男，1976 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，南京农业大 学经贸日语专业学士。颜先生于 2000 年 8 月至 2015 年 6 月间，任职于中国建设 银行股份有限公司北京分行华远街支行，并于 2012 年 1 月起担任华远街支行行 长；2015 年 6 月至 2018 年 6 月，任厦门国际银行股份有限公司北京分行助理总 经理；2018 年 6 月至 2018 年 11 月，担任北京万方鑫润基金管理有限公司投资 总监；2018 年 12 月至 2020 年 10 月，任玖富数科科技集团有限责任公司商务总 监。颜怀科先生于 2020 年 10 月至今，任天壕投资集团有限公司融资总监。

3、邱菁，女，1989 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，上海第二工业 大学管理学学士。邱菁女士于 2014 年 3 月加入本公司，先后于公司企业信息化 部、证券事务部任职，现任本公司证券事务主管。加入本公司前，邱女士就职于 上海睿智化学研究有限公司，任行政人事专员。

高级管理人员简历情况

• 1、张建臣先生简历参见本公告附件之“董事简历情况”。

• 2、袁崇伟先生简历参见本公告附件之“董事简历情况”。

• 3、傅志军先生简历参见本公告附件之“董事简历情况”。

4、李强，男，1974 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，华中科技大学 半导体器件与微电子学专业学士、半导体器件与微电子学专业硕士。李强先生于 1998 年 7 月至 2002 年 10 月间，担任上海贝尔阿尔卡特有限公司研发部 IC 设计 主管；2002 年 11 月至 2007 年 5 月，任上海正微电子有限公司技术总监；2007 年 5 月至 2008 年 9 月，任上海华虹集成电路有限责任公司市场部市场经理；2008 年 9 月至 2009 年 11 月，任芯成半导体（上海）有限公司市场经理。李先生于 2009 年 11 月加入本公司，曾任公司资深市场总监，现任公司市场销售高级副总 经理。

5、杨翌，女，1974 年出生，中国国籍，美国永久居留权，中央财经大学会 计专业学士，浙江大学工商管理专业硕士。杨翌女士于 1995 年 7 月至 1997 年 11 月间，担任杭州通普电器公司会计；1997 年 12 月至 2000 年 11 月，任浙江东 方会计师事务所审计项目经理；2000 年 12 月至 2002 年 5 月，担任浙江天桥国 际投资有限公司投资经理；2002 年 7 月至 2015 年 8 月，于三维通信股份有限公 司先后担任财务部副经理、财务部经理、财务总监、副总经理、董事；2015 年 9 月至 2017 年 8 月，担任金卡智能集团股份有限公司董事、副总裁、财务总监。 杨女士于 2018 年 1 月加入本公司，自此一直担任公司副总经理兼财务总监。

6、沈文兰，女，1973 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，华东师范大 学地理学专业学士、旅游规划和旅游经济专业硕士。沈文兰女士于 1998 年 7 月 至 2000 年 6 月间，担任上海市长宁区旅游局开发科科员；2000 年 7 月至 2006 年 4 月，于上海市外国投资促进中心先后担任产业部主管和驻法兰克福办事处首 席代表；2006 年 5 月至 2010 年 6 月，任赢创德固赛（中国）投资有限公司政府 与公共事务高级顾问。沈女士于 2010 年 6 月加入本公司，自此一直担任公司商 务副总经理。

证券事务代表简历情况

翁华强，男，1987 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，西南财经大学 管理学学士。翁华强先生于 2019 年 2 月加入本公司，自此一直担任公司证券事 务代表、证券事务部总监。加入本公司前，翁先生就职于浙江寿仙谷医药股份有 限公司，任证券事务代表。