Giantec Semiconductor Corporation — Board/Management Information 2021

Jul 30, 2021

中国国际金融股份有限公司

关于聚辰半导体股份有限公司

核心技术人员离职的核查意见

“ ” “ ” 中国国际金融股份有限公司（以下简称 中金公司 、 保荐机构 ）作为聚辰半导体 “ ” “ ” 股份有限公司（以下简称 聚辰股份 、 公司 ）首次公开发行股票并在科创板上市的保 荐机构，根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》、《证券发行上市保荐 业务管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，对聚辰股份核 心技术人员离职的事项进行了审慎核查，具体情况如下：

一、核心技术人员离职的具体情况

聚辰股份核心技术人员虞海燕女士于近日辞去所任职务，辞职后虞海燕女士不再担 任公司任何职务。

（一）核心技术人员具体情况

虞海燕女士于 2018 年 7 月加入公司，离职前担任研发总监职务，负责领导公司音 圈马达驱动芯片产品的研发工作。在公司工作期间，虞海燕女士参与研发公司《减小音 频数模转换器中动态器件匹配资源的装置和方法》、《高压电平转换电路及高压电平转换 系统》、《一种自举电荷泵高压电源产生电路》、《提高信号动态输入范围的数模转换器的 动态误差消除方法》以及《一种无 POP noise 高压 D 类音频功放系统及其上电启动程序》 5 项在审专利。

截至本核查意见出具日，虞海燕女士间接持有公司 10.84 万股股份，占公司总股本 的 0.09%。虞海燕女士将继续遵守《上海证券交易所科创板股票上市规则》的有关规定 以及其本人向公司作出的相关承诺。

（二）保密、发明转让及竞业情况

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根据公司与虞海燕女士签署的聘用协议、保密信息及发明转让协议，虞女士同意就 公司向其披露的关于公司的任何保密信息尽到最严格的保密，并同意在征得公司事先书 面同意前，不使用（除为公司利益外）或向任何人披露任何保密信息；虞海燕女士在公 司任职期间与其任职相关的或利用公司资源取得的相关知识产权均为职务发明，公司是 相关权利及权益的唯一所有者。

虞女士同意在离职后 24 个月内，除事先取得公司书面同意外，不会从业于与公司 有业务竞争或经营类似业务的单位。

二、核心技术人员离职对公司的影响

（一）研发实力

公司通过多年的自主研发及业务经营培养了一支积累了产品研发、生产工艺、质量 控制等经验的稳定研发团队。截至 2021 年 6 月 30 日，公司研发人员数量为 73 人，占 员工总人数比例分别为 44.24%。

虞海燕女士离职后，公司核心技术人员为傅志军、Zhang Hong（张洪）、李强、周 忠和夏天；同时，公司结合产品测试总监王上先生的任职履历，以及对研发项目与业务 发展的领导和参与情况等因素，认定其为公司核心技术人员。公司核心技术人员及研发 团队仍将持续投入对公司产品与技术的研发工作。

（二）专利与核心技术

虞海燕女士参与研发本公司 5 项在审专利，均非第一发明人，具体情况如下：

序号	发明名称	申请号	发明人	申请人
1	减小音频数模转换器中动态器件匹配资源的装置和方法	202010051882.X	陈珍珍、张洪、虞海燕、夏天、杨清	聚辰股份
2	高压电平转换电路及高压电平转换系统	202010811424.1	陈君飞、虞海燕	聚辰股份
3	一种自举电荷泵高压电源产生电路	202010888254.7	陈君飞、虞海燕	聚辰股份
4	提高信号动态输入范围的数模转换器的动态误差消除方法	202011353465.7	陈珍珍、张洪、杨清、虞海燕	聚辰股份
5	一种无POP noise高压D类音频功放系统及其上电启动程序	202011443274.X	徐景、虞海燕	聚辰股份

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截至本核查意见出具之日，虞海燕女士在公司工作期间作为发明人申请的在审专利 申请人均为聚辰股份，不存在涉及职务发明的纠纷或潜在纠纷的情形，虞海燕女士的离 职不会影响公司专利权与核心技术的完整性。

（三）持续经营能力

目前聚辰股份的采购、生产及销售均正常进行，公司研发团队结构完整，后备人员 充足，现有研发团队及核心技术人员能够支持公司未来核心技术的持续研发，虞海燕女 士的离职未对聚辰股份的核心竞争力与持续经营能力产生实质性影响。

三、聚辰股份采取的措施

虞海燕女士已与公司办理完成相关工作的交接，其离职前所负责的研发项目均处于 正常推进状态。目前公司研发团队结构完整，后备人员充足，现有研发团队及核心技术 人员能够支持公司未来核心技术的持续开发。

四、保荐机构意见

（一）核查方式

• 1、查阅了公司与虞海燕女士的聘用协议、保密信息及发明转让协议，审阅其中相

• 关条款及承诺事项；

  • 2、取得虞海燕女士作为发明人的公司在审专利清单等文件；

• 3、取得并审阅公司研发人员花名册，了解公司目前研发人员情况及核心技术人员

• 情况；

  • 4、与公司管理层就虞海燕女士离职的情况及公司经营情况进行了访谈；

  • 5、了解公司针对虞海燕女士离职所采取的相关措施。

  • （二）核查意见

经核查，保荐机构认为：

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• 1、聚辰股份研发团队总体相对稳定，虞海燕女士的离职不会对聚辰股份的研发实

• 力造成重大不利影响；

2、虞海燕女士在公司任职期间并非其参与研发的在审专利的第一发明人，且其已 签署相关的保密信息并就相关职务发明的权属情况做出确认。截至本核查意见出具之 日，虞海燕女士在公司工作期间作为发明人申请的在审专利申请人均为聚辰股份，虞海 燕女士的离职不影响聚辰股份专利权的完整性；

• 3、目前聚辰股份的采购、生产及销售均正常进行，虞海燕女士的离职未对聚辰股

• 份的持续经营能力产生重大不利影响。

（以下无正文）

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（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于聚辰半导体股份有限公司核心技术 人员离职的核查意见》之签章页）

保荐代表人： 谢晶欣

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