Giant Network Group Co., Ltd — Governance Information 2022

Apr 29, 2022

投资者关系管理制度

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投资者关系管理制度

巨人网络集团股份有限公司

2022 年4 月

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投资者关系管理制度

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投资者关系管理制度

(2022年4月)

第一章 总则

第一条 为加强巨人网络集团股份有限公司（以下简称“公司”）与现有投资者和潜在投资 者（以下统称“投资者”）之间的信息沟通，增进投资者对公司的了解和认同，切实保护投资者 特别是广大社会公众投资者的合法权益，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的良好关系， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司投 资者关系管理工作指引》等有关法律、法规、规范性文件及《巨人网络集团股份有限公司章程》 （以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司实际情况，特制订本制度。

第二条 投资者关系管理工作应严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》等有关法律、法规及中国证监会、深圳证券交易所有关业务规则的规定。

第三条 投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等对待全体投资者，保障 所有投资者享有知情权及其它合法权益。

第二章 投资者关系管理的目的与原则

第四条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求处 理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升 公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、汇报投资者、保护投资者目的的相关活动。

第五条 公司开展投资者关系管理工作的目的是：

（一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉；

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投资者关系管理制度

（二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；

（三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；

（四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；

（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。

第六条 投资者关系管理的基本原则：

（一）合规性原则。上市公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上开展， 符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普 遍遵守的道德规范和行为准则。

（二）平等性原则。上市公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者，尤其 为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。

（三）主动性原则。上市公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见建议， 及时回应投资者诉求。

（四）诚实守信原则。上市公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、规范 运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。

第三章 投资者关系工作的内容和方式

第七条 投资者关系管理工作中公司与投资者沟通的内容主要包括：

（一）公司的发展战略；

（二）法定信息披露内容；

（三）公司的经营管理信息；

（四）公司的环境、社会和治理信息；（五）公司的文化建设；

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投资者关系管理制度 （六）股东权利行使的方式、途径和程序等；

（七）投资者诉求处理信息；

（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；

（九）公司的其他相关信息。

第八条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。

通过公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道，利用中国 投资者网和证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平台，采取股东大会、投资者说 明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投资者进行沟通交流。沟通交流的 方式应当方便投资者参与，公司应当及时发现并清除影响沟通交流的障碍性条件。

鼓励公司在遵守信息披露规则的前提下，建立与投资者的重大事件沟通机制，在制定涉及 股东权益的重大方案时，通过多种方式与投资者进行充分沟通和协商。

第九条 根据法律、法规和证券监管部门、证券交易所规定应进行披露的信息必须于第一 时间在公司信息披露指定报纸和指定网站公布。

第十条 公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站，不得以新闻发布 或答记者问等其他形式代替公司公告。

公司应明确区分宣传广告与媒体的报道，不应以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客 观独立报道。

公司应及时关注媒体的宣传报道，必要时可适当回应。

第十一条 公司应充分重视网络沟通平台建设，通过电子信箱及公开交流平台等接受投资 者提出的问题和建议，并及时答复。

第十二条 公司应丰富和及时更新公司网站的内容，可将新闻发布、公司概况、经营产品 或服务情况、法定信息披露资料、投资者关系联系方法、专题文章、行政人员演说、股票行情 等投资者关心的相关信息放置于公司网站。

第十三条 公司应设立专门的投资者咨询电话，咨询电话由熟悉情况的专人负责，保证在 工作时间线路畅通、认真接听。咨询电话号码如有变更应尽快公布。

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投资者关系管理制度 公司可利用网络等现代通讯工具定期或不定期开展有利于改善投资者关系的交流活动。

第十四条 公司可安排投资者、分析师等到公司现场参观、座谈沟通。

公司应合理、妥善地安排参观过程，使参观人员了解公司业务和经营情况，同时注意避免 参观者有机会得到未公开的重要信息。

第十五条 公司应努力为中小股东参加股东大会创造条件，充分考虑召开的时间和地点以 便于股东参加。

第十六条 公司可在定期报告结束后，举行业绩说明会，或在认为必要时与投资者、基金 经理、分析师就公司的经营情况、财务状况及其他事项进行一对一的沟通，介绍情况、回答有 关问题并听取相关建议。

公司不得在业绩说明会或一对一的沟通中发布尚未披露的公司重大信息。对于所提供的相 关信息，公司应平等地提供给其他投资者。

第十七条 公司可在实施融资计划时按有关规定举行路演。

第十八条 公司可将包括定期报告和临时报告在内的公司公告寄送给投资者或分析师等相 关机构和人员。

第三章 投资者关系工作的组织与实施

第十九条 投资者关系工作由董事长领导，董事会秘书为投资者关系管理负责人，证券部 负责具体承办和落实。

第二十条 董事会秘书在全面深入地了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下， 具体负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。

第二十一条 公司投资者关系管理工作的主要职责包括：

（一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；

（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；

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投资者关系管理制度

（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司董事会以及管 理层；

（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；

（五）保障投资者依法行使股东权利；

（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；

（七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；

（八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。

第二十二条 公司应建立良好的内部协调机制和信息采集制度。负责投资者关系工作的部 门或人员应及时归集各部门及下属公司的生产经营、财务、诉讼等信息，公司各部门及下属公 司应积极配合。

第二十三条 除非得到明确授权，公司高级管理人员和其他员工不得在投资者关系活动中 代表公司发言。

第二十四条 公司可聘请专业的投资者关系工作机构协助实施投资者关系工作。

第二十五条 公司从事投资者关系工作的人员需要具备以下素质和技能：

（一）全面了解公司各方面情况。

（二）具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和证券市场的运 作机制。

（三）具有良好的沟通和协调能力。

（四）具有良好的品行，诚实信用。

第二十六条 公司可采取适当方式对全体员工特别是高级管理人员和相关部门负责人进行 投资者关系工作相关知识的培训。在开展重大的投资者关系促进活动时，还可做专题培训。

第四章 附则

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投资者关系管理制度

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第二十七条 本制度由公司董事会负责解释与修订。

第二十八条 本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、部门规章制度和业务规则等规范性 文件及《公司章程》等相关规定执行；本制度如与日后颁布的法律、法规、规范性文件或经合 法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规 定执行。

第二十九条 本制度自董事会决议通过之日起生效，修订时亦同。

巨人网络集团股份有限公司

董 事 会 2022 年 4 月 30 日

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附件一：

巨人网络集团股份有限公司

投资者关系活动记录表

编号：

投资者关系活动类别	□特定对象调研□分析师会议□媒体采访□业绩说明会□新闻发布会□路演活动□现场参观□其他 （请文字说明其他活动内容）	□特定对象调研□分析师会议□媒体采访□业绩说明会□新闻发布会□路演活动□现场参观□其他 （请文字说明其他活动内容）
参与单位名称及人员姓名
时间

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投资者关系管理制度 地点 上市公司接待人员姓名 投资者关系活动主要内 容介绍 附件清单（如有） 日期

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