Giant Network Group Co., Ltd — Audit Report / Information 2019

Apr 29, 2020

巨人网络集团股份有限公司内部控制规则落实自查表

证券代码：002558 证券简称：巨人网络

内部控制规则落实自查表

证券代码：002558	证券简称：巨人网络
	内部控制规则落实自查表
内部控制规则落实自查事项		是/否/不适用		说明
一、内部审计运作
1内部审计部门负责人是否为专职	并由董
、事会或者其专门委员会提名董事会	任免。	是
，
2公司是否设立独立于财务部门的内	部审计
、		是
部门，是否配置专职内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向董	事会或
		是
者其专门委员会报告一次。
4内部审计部门是否至少每季度对	下事项
、		---		---
进行一次检查：
（1）募集资金存放与使用		是
（2）对外担保		不适用		本报告期内不存在对外担保
		是
（3）关联交易
（4）证券投资		不适用		本报告期内不存在证券投资
（5）风险投资		不适用		本报告期内不存在风险投资
				本报告期内不存在对外提供财务资
（6）对外提供财务资助		不适用		助
（7）购买和出售资产		是
（8）对外投资		是
		是
（9）公司大额非经营性资金往来
）董监
（10公司与事、事、高级管理	员、
控股股东、实际控制人及其关联人资	金往来	是
情况
5、董事会或者其专门委员会是否至少	每季度
召开一次会议，审议内部审计部门提	交的工	是
作计划和报告。
6、专门委员会是否至少每季度向董事	会报告
	现的重	是
一次内部审计工作进度、质量以及发
大问题等内部审计工作情况。
7、内部审计部门是否在每个会计年度
	结束前
2个月内向董事会或者其专门委员会提	交次
一年度内部审计工作计划并在每个	计年	是
，
度结束后2个月内向董事会或其专门	委员会
提交年度内部审计工作报告。
二、信息披露的内部控制
公司是否建立信息披露事务管理	度和重
1、		是
大信息的内部保密制度。
2、公司是否指派或授权董事会秘书或	者证券
	资者提	是
事务代表负责查看互动易网站上的投
问，并根据情况及时处理。

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1

巨人网络集团股份有限公司内部控制规则落实自查表

3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定
	是
对象签署承诺书。
4、公司每次在投资者关系活动结束后2个交
易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》
并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提	是
供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易
网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理
制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息	是
依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记
管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填
写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在	是
筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，
相关人员是否在备忘录上签名确认。
3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项
公告后5个交易日内对内幕信息知情人员买
卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自
查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、	是
泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进
行交易的，是否进行核实、追究责任，并在2
个工作日内将有关情况及处理结果报送深交
所和当地证监局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事
务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及	是
其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划
通知董事会秘书。
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对
募集资金进行专户存储并及时签订《募集资	是
金三方监管协议》。
2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金
的使用和存放情况进行一次审计，并对募集	是
资金使用的真实性和合规性发表意见。
3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金
投资于持有交易性金融资产和可供出售的金
融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，
未将募集资金用于风险投资、直接或者间接	是
投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或
用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集
资金用途的投资。
4、公司在进行风险投资时后12个月内，是
否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，		本报告期内，公司不存在风险投资
未将募集资金投向变更为永久性补充流动资	不适用
		事项。
金，未将超募资金永久性用于补充流动资金
或归还银行贷款。
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上市后10
个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：
关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信	是
息。关联人及其信息发生变化的，公司是否
在2个交易日内进行更新。公司报备的关联
人信息是否真实、准确、完整。

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2

巨人网络集团股份有限公司内部控制规则落实自查表

2、公司是否明确股东大会、董事会对关联交	2、公司是否明确股东大会、董事会对关联交	2、公司是否明确股东大会、董事会对关联交	2、公司是否明确股东大会、董事会对关联交	2、公司是否明确股东大会、董事会对关联交
易的审批权限，制定相应的审议程序，并得					是
以执行	。
3、公	司董事、监事、高级管理人员、控股股
东、实	际控制人及其关联人是否不存在直接、				是
间接和	变相占用上市公司资金的情况。
4、公	司关联交易是否严格执行审批权限、审				是
议程序	并及时履行信息披露义务。
六、对	外担保的内部控制
1、公	司是否在章程中明确股东大会、董事会
关于对	外担保事项的审批权限以及违反审批				是
权限和	审议程序的责任追究制度
	。
2、公	司对外担保是否严格执行审批权限、审
议程序	并及时履行信息披露义务。				不适用							公司不	存在对外担保事项。
七、重大投资的内部控制	大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会
对重大投资的审批权限和审议程序，有关审
批权限	和审议程序是否符合法律法规和深交				是
所业务	规则的规定。
2、公	司重大投资是否严格执行审批权限、审
					是
议程序	并及时履行信息披露义务。
3、公	司在以下期间，是否未进行风险投资：
（1）	使用闲置募集资金暂时补充流动资金期
间；（	2）将募集资金投向变更为永久性补充				是
流动资	金后十二个月内；（3）将超募资金永
久性用	于补充流动资金或归还银行贷款后的
十二个	月内
	。
八、其	他重要事项
1公	控股股东实际控制人是否签署了《控
、股股东	、、实际控制人声明及承诺书》并报深
交所和	公司董事会备案。控股股东、实际控
制人发	生变化的，新的控股股东、实际控制				是
人是否	在其完成变更的一个月内完成《控股
股东、	实际控制人声明及承诺书》的签署和
备案工	作。
2、公	司董事、监事、高级管理人员是否已签
署并及	时更新《董事、监事、高级管理人员				是
声明及	承诺书》后报深交所和公司董事会备
案。
												独董姓名			天数
3除	参加董事会会议外独立董事是否每年
、	，											胡建绩			10
保证安	排合理时间，对公司生产经营状况、				是
管理和	内部控制等制度的建设及执行情况、											龚焱			8
董事	决议执行情况等进行现场检查。											张永烨			8
										巨人网络集团股份有限

巨人网络集团股份有限公司 董 事 会 2020 年 04 月 29 日

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