Giant Network Group Co., Ltd — Audit Report / Information 2017

Apr 25, 2018

海通证券股份有限公司

关于

巨人网络集团股份有限公司 内部控制规则落实自查表的核查意见

独立财务顾问

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签署日期：二零一八年四月

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根据深圳证券交易所《关于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实” 专项活动的通知》（以下简称“《通知》”）的要求，结合中国证监会《证券发行上 市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交 易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》和《深圳证券交易所股 票上市规则》等有关规定，作为巨人网络集团股份有限公司（原公司名称为重庆 新世纪游轮股份有限公司，以下简称“巨人网络”、“上市公司”或“公司”）的 独立财务顾问，海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“独立财务顾 问”）对巨人网络根据《通知》要求填写的《中小企业板上市公司内控规则落实 自查表》进行了认真、审慎核查。核查的具体情况如下：

一、巨人网络内部控制规则落实情况

巨人网络结合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》和《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，对公司组织机构建 设情况、内部控制制度建设情况、内部审计部门和审计委员会工作情况及内部控 制的检查和披露情况等进行了自查，并重点检查了信息披露、募集资金管理、关 联交易、对外担保、重大投资、对控股子公司的管理等方面的内部控制情况，同 时根据自查结果填写了《内部控制规则落实自查表》。

二、独立财务顾问意见

独立财务顾问查阅了公司 2017 年股东大会、董事会、监事会、董事会各专 门委员会会议的相关资料、查阅了公司章程、三会议事规则、其他相关内部控制 制度以及各项业务和管理规章制度、查看了公司内部审计部门和审计委员会的工 作底稿、报告及其他相关资料、并与公司董事、监事、高管人员以及财务部、内 部审计部等部门进行了沟通，结合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证 券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运 作指引（2015 年修订）》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，对巨 人网络填写的《内部控制规则落实自查表》进行了逐项核查。

经核查，独立财务顾问认为：巨人网络填写的《内部控制规则落实自查表》

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严格按照深圳证券交易所的要求填写，真实、准确、完整的反映了公司对深圳证 券交易所有关内部控制的相关规则的落实情况。

（以下无正文）

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（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于巨人网络集团股份有限公司 内部控制规则落实自查表的核查意见》之签章页）

财务顾问主办人：

张 乾 圣

尉 航

海通证券股份有限公司

年 月 日

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