Giant Network Group Co., Ltd — Audit Report / Information 2017

Apr 25, 2018

巨人网络集团股份有限公司内部控制规则落实自查表

证券代码：002558 证券简称：巨人网络

内部控制规则落实自查表

内部控制规则落实自查事项	是/否/不适用	说明
一、内部审计运作
1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董
	是
事会或者其专门委员会提名，董事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计
	是
部门，是否配置专职内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或
	是
者其专门委员会报告一次。
4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项
	---	---
进行一次检查：
（1）募集资金存放与使用	是
（2）对外担保	不适用	本报告期内不存在对外担保
（3）关联交易	是
（4）证券投资	不适用	本报告期内不存在证券投资
（5）风险投资	不适用	本报告期内不存在风险投资
		本报告期内不存在对外提供财务资
（6）对外提供财务资助	不适用
		助
（7）购买和出售资产	是
（8）对外投资	是
（9）公司大额非经营性资金往来	是
（10）公司与董事、监事、高级管理人员、
控股股东、实际控制人及其关联人资金往来	是
情况
5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度
召开一次会议，审议内部审计部门提交的工	是
作计划和报告。
6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告
一次内部审计工作进度、质量以及发现的重	是
大问题等内部审计工作情况。
7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前
2个月内向董事会或者其专门委员会提交次
一年度内部审计工作计划，并在每个会计年	是
度结束后2个月内向董事会或其专门委员会
提交年度内部审计工作报告。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重
	是
大信息的内部保密制度。
2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券
事务代表负责查看互动易网站上的投资者提	是
问，并根据情况及时处理。

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巨人网络集团股份有限公司内部控制规则落实自查表

3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定	3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定
		是
对象签署承诺书。
4、公司每次在投资者关系活动结束后2个交
易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》			本报告期未发生线下投资者关系活
并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提		不适用
			动
供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易
网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。
三、内幕交易的内部控制
1、公	司是否建立内幕信息知情人员登记管理
制度，	对内幕信息的保密管理及在内幕信息	是
依法公	开披露前的内幕信息知情人员的登记
管理做	出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填
写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在		是
筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，
相关人员是否在备忘录上签名确认。
3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项
公告后5个交易日内对内幕信息知情人员买
卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自
查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、		是
泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进
行交易的，是否进行核实、追究责任，并在2
个工作日内将有关情况及处理结果报送深交
所和当地证监局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事
务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及		是
其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划
通知董事会秘书。
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对
募集资金进行专户存储并及时签订《募集资		是
金三方监管协议》。
2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金
的使用和存放情况进行一次审计，并对募集		是
资金使用的真实性和合规性发表意见。
3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金
	类外，公司否将资
投资于	持有交易性金融资产和可供出售的金
融资产	、借予他人、委托理财等财务性投资，
未将募	集资金用于风险投资、直接或者间接	是
投资于	以买卖有价证券为主要业务的公司或
用于质	押、委托贷款以及其他变相改变募集
资金用	途的投资。
4、公	司在进行风险投资时后12个月内，是
否未使	用闲置募集资金暂时补充流动资金，		本	报告期内，公司不存在风	险投资
未将募	集资金投向变更为永久性补充流动资	不适用
			事	项。
金未	将超募资金永久性用于补充流动资金
，或归还银行贷款。
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上市后10
个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：
关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信		是
息。关联人及其信息发生变化的，公司是否
在2个交易日内进行更新。公司报备的关联
人信息是否真实、准确、完整。

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2

巨人网络集团股份有限公司内部控制规则落实自查表

2、公司是否明确股东大会、董事会对关联交	2、公司是否明确股东大会、董事会对关联交	2、公司是否明确股东大会、董事会对关联交
易的审批权限，制定相应的审议程序，并得			是
以执行。
3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股
东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、			是
间接和变相占用上市公司资金的情况。
4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审
			是
议程序并及时履行信息披露义务。
六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会
关于对外担保事项的审批权限以及违反审批			是
权限和审议程序的责任追究制度。
2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审
			不适用		公司不存在对外担保事项。
议程序并及时履行信息披露义务。
七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会
对重大投资的审批权限和审议程序，有关审			是
批权限和审议程序是否符合法律法规和深交
所业务规则的规定。
2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审
			是
议程序并及时履行信息披露义务。
3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：
（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期
间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充			是
流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永
久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的
十二个月内。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控
股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深
交所和公司董事会备案。控股股东、实际控
制人发生变化的，新的控股股东、实际控制			是
人是否在其完成变更的一个月内完成《控股
股	东、实际控制人声明及承诺书	》的签署和
备	案工作。
2	、公司董事、监事、高级管理	人员是否已签
署	并及时更新《董事、监事、高	级管理人员	是
声	明及承诺书》后报深交所和公	司董事会备
案
	。
						独董姓名	天数
3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年					胡建绩		11
保证安排合理时间，对公司生产经营状况、			是		龚焱		11
管理和内部控制等制度的建设及执行情况、
董事会决议执行情况等进行现场检查。					张永烨		10
					潘飞		4

巨人网络集团股份有限公司董事会 2018 年 04 月 25 日

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