Giant Network Group Co., Ltd — Audit Report / Information 2016

Apr 27, 2017

重庆新世纪游轮股份有限公司内部控制规则落实自查表

证券代码：002558 证券简称：世纪游轮

内部控制规则落实自查表

内部控制规则落实自查事项	是/否/不适用	说明
一、内部审计运作
1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董
	是
事会或者其专门委员会提名，董事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计
	是
部门，是否配置专职内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或
	是
者其专门委员会报告一次。
4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项
	---	---
进行一次检查：
（1）募集资金存放与使用	是
（2）对外担保	不适用	本报告期内不存在对外担保
（3）关联交易	是
（4）证券投资	不适用	本报告期内不存在证券投资
（5）风险投资	不适用	本报告期内不存在风险投资
		本报告期内不存在对外提供财务资
（6）对外提供财务资助	不适用
		助
（7）购买和出售资产	是
（8）对外投资	是
（9）公司大额非经营性资金往来	是
（10）公司与董事、监事、高级管理人员、
控股股东、实际控制人及其关联人资金往来	是
情况
5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度
召开一次会议，审议内部审计部门提交的工	是
作计划和报告。
6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告
一次内部审计工作进度、质量以及发现的重	是
大问题等内部审计工作情况。
7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前
2个月内向董事会或者其专门委员会提交次
一年度内部审计工作计划，并在每个会计年	是
度结束后2个月内向董事会或其专门委员会
提交年度内部审计工作报告。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重
	是
大信息的内部保密制度。
2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券
事务代表负责查看互动易网站上的投资者提	是
问，并根据情况及时处理。

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1

重庆新世纪游轮股份有限公司内部控制规则落实自查表

3、公司	与特定对象直接沟通前是否要	求特定
			是
对象签	署承诺书。
4、公司
	每次在投资者关系活动结束	2个交
易日内	，是否编制《投资者关系活动	记录表》
并将该	表及活动过程中所使用的演示	文稿、提	是
供的文	档等附件（如有）及时在深交	互动易
网站刊	载，同时在公司网站（如有）	刊载。
三、内	幕交易的内部控制
1、公司	是否建立内幕信息知情人员登	记管理
制度，	对内幕信息的保密管理及在内	幕信息	是
依法公	开披露前的内幕信息知情人员	的登记
管理做	出规定。
2、公司	是否在内幕信息依法公开披露	前，填
写《上	市公司内幕信息知情人员档案	》并在	是
筹划重	大事项时形成重大事项进程备	忘录，
相关人	员是否在备忘录上签名确认。
3、公司	是否在年报、半年报和相关重	大事项
公告后
	5个交易日内对内幕信息知情	人员买
卖本公	司证券及其衍生品种的情况进	行自
查。发	现内幕信息知情人员进行内幕	交易、	是
泄露内	信息或者建议他人利用内幕	信息进
行交易	的，是否进行核实、追究责任	，并在2
个工作日内将有关情况及处理结果报送深交
所和当地证监局。
4、公司	董事、监事、高级管理人员和证券事
务代表	及前述人员的配偶买卖本公司股票及		是
其衍生	种前是否以书面方式将其买卖计划
通知董	事会秘书。
四、募	集资金的内部控制
1、公司	及实施募集资金项目的子公司是否对
募集资	金进行专户存储并及时签订《募集资		是
金三方	管协议》
	。
2、内部	审计部门是否至少每季度对募集资金
的使用	和存放情况进行一次审计，并对募集		是
资金使	用的真实性和合规性发表意见。
3、除金
	融类企业外，公司是否未将募集资金
投资于	持有交易性金融资产和可供出售的金
融资产	、借予他人、委托理财等财务性投资，
未将募
	资金用于风险投资、直接或者间接		是
投资于	以买卖有价证券为主要业务的公司或
用于质	押、委托贷款以及其他变相改变募集
资金用
	的投资。
4、公司
	在进行风险投资时后12个月内，是
否未使	用闲置募集资金暂时补充流动资金，
未将募	集资金投向变更为永久性补充流动资		是
金，未	将超募资金永久性用于补充流动资金
或归还	银行贷款。
五、关	联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上市后10
个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：
关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信			不适用
息。关在2个	人及其信息发生变化的，公司是否交易日内进行更新。公司报备的关联
人信息	是否真实、准确、完整。

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2

重庆新世纪游轮股份有限公司内部控制规则落实自查表

2、公司是否明确股东大会、董事会对关联交
易的审批权限，制定相应的审议程序，并得	是
以执行。
3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股
东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、	是
间接和变相占用上市公司资金的情况。
4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审
	是
议程序并及时履行信息披露义务。
六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会
关于对外担保事项的审批权限以及违反审批	是
权限和审议程序的责任追究制度。
2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审
	不适用	本公司不存在对外担保事项。
议程序并及时履行信息披露义务。
七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会
对重大投资的审批权限和审议程序，有关审	是
批权限和审议程序是否符合法律法规和深交
所业务规则的规定。
2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审
	是
议程序并及时履行信息披露义务。
3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：
（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期
间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充	是
流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永
久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的
十二个月内。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控
股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深
交所和公司董事会备案。控股股东、实际控
制人发生变化的，新的控股股东、实际控制	是
人是否在其完成变更的一个月内完成《控股
股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和
备案工作。
2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签
署并及时更新《董事、监事、高级管理人员	是
声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备
案。
		独董姓名	天数
3除参加董事会会议外独立董事是否每年
、，		龚焱	10
保证安排合理时间，对公司生产经营状况、	是
管理和内部控制等制度的建设及执行情况、		胡建绩	11
董事会决议执行情况等进行现场检查。		潘飞	11

重庆新世纪游轮股份有限公司 董 事 会 2017 年 4 月 27 日

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