Giant Network Group Co., Ltd — Audit Report / Information 2014

Apr 28, 2014

核查意见

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光大证券股份有限公司

关于重庆新世纪游轮股份有限公司 内部控制规则落实自查表的核查意见

光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”、“保荐机构”）作为重庆 新世纪游轮股份有限公司（以下简称“世纪游轮”或“公司”）首次公开发行股 票的保荐机构，根据深圳证券交易所《关于开展“加强中小企业板上市公司内控 规则落实”专项活动的通知》（以下简称“《通知》”）的要求，结合中国证监 会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司 规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，对世纪游轮根 据《通知》要求填写的《内部控制规则落实自查表》进行了认真、审慎核查。核 查的具体情况如下：

一、世纪游轮内部控制规则落实情况

世纪游轮董事会结合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》 和《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，对公司组织机构建设情况、内 部控制制度建设情况、内部审计部门和审计委员会工作情况及内部控制的检查和 披露情况等进行了自查，并重点检查了内部审计和审计委员会运作、信息披露、 内幕交易、募集资金管理、关联交易、对外担保、重大投资等方面的内部控制， 并根据自查结果填写了《内部控制规则落实自查表》。

二、保荐机构核查情况

保荐代表人通过查阅公司股东大会、董事会、监事会、董事会各专门委员会 会议的相关资料、查阅公司章程、三会议事规则、其他相关内部控制制度以及各 项业务和管理规章制度、查看内部审计部门和审计委员会的工作底稿、报告及其 他相关资料、与公司董事、监事、高级管理人员以及财务部、内部审计部、证券 部等部门进行访谈等方式，结合中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上

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核查意见

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市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，对世纪 游轮填写的《内部控制规则落实自查表》进行了逐项核查。

三、保荐机构的核查意见

经核查，保荐机构认为：世纪游轮的《内部控制规则落实自查表》真实、客 观地反映了公司内部控制制度的制定和运行的实际情况。

（以下无正文）

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核查意见

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（此页无正文，为《光大证券股份有限公司关于重庆新世纪游轮股份有限公司内 部控制规则落实自查表的核查意见》之签署页)

保荐代表人（签字）： 晏学飞 申晓毅

光大证券股份有限公司

二 O 一四年 月 日

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