GHT Co.,Ltd — Audit Report / Information 2021

Mar 30, 2021

光大证券股份有限公司

关于广州广哈通信股份有限公司

2020 年度募集资金存放与使用情况的核查意见

光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”、“保荐机构”）作为广州广 哈通信股份有限公司（以下简称“广哈通信”、“公司”） 首次公开发行股票并 在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》、《深圳证券交易所创业板 上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等有关规定，对广哈通信 2020 年度募 集资金的存放和使用情况进行了审慎核查，并出具核查意见如下：

一、募集资金基本情况

（一）首次公开发行募集资金到位情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1783 号文《关于核准广州广哈通 信股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，并经深圳证券交易所同意，公 司于 2017 年 10 月 20 日向社会公众公开发行普通股（A 股）股票 3,610 万股，每 股面值 1.00 元，每股发行价人民币 8.35 元（人民币元，下同）。截至 2017 年 10 月 26 日止，公司共募集资金 301,435,000.00 元，扣除发行用 34,328,849.05 元，募集 资金净额为 267,106,150.95 元。该募集资金已于 2017 年 10 月 26 日由光大证券 股份有限公司（以下简称“光大证券”）汇入公司募集资金监管账户。

上述募集资金到位情况经信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 验证，并 于 2017 年 10 月 26 日出具了“XYZH/2017GZA10665”《验资报告》。

（二）首次公开发行募集资金以前年度使用情况及余额

2017 年度募集资金存放期间产生利息收入净额 194,300.28 元。

2018 年度使用募集资金 72,774,834.92 元，其中多媒体指挥调度系统研发及 产业化建设项目使用金额 43,424,834.92 元，营销和技术服务网点建设项目使用 金额 29,350,000.00 元，募集资金存放期间产生利息收入净额 8,242,795.25 元。

2019 年度使用募集资金 30,973,283.01 元，全部用于多媒体指挥调度系统研

发及产业化建设项目，募集资金存放期间产生利息收入净额 3,427,693.38 元。

（三）首次公开发行募集资金 2020 年度使用情况及余额

2020 年度使用募集资金 19,906,683.05 元，全部用于多媒体指挥调度系统研 发及产业化建设项目，募集资金存放期间产生利息收入净额 8,286,556.86 元。

截至 2020 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入金额 123,654,800.98 元，募集资金存放期间产生利息收入净额为人民币 20,151,345.77，募集资金余额 为 163,602,695.74 元。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理制度情况

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步加强股份有 限公司公开募集资金管理的通知》精神、深圳证券交易所印发的《深圳证券交易 所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司募集资金管理办法》等法律、行 政法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《广州广哈通信股份有 限公司募集资金管理制度》（以下简称“制度”）。制度要求对募集资金实行专 户存储，并对募集资金的存放、使用、投向变更、管理与监督等事项进行了规定， 该《制度》经公司2016年第一次临时股东大会表决通过。公司审计部对募集资金 使用情况进行日常监督，按季度定期对募集资金使用情况进行检查，并将检查情 况报告审计委员会。

根据《制度》要求，结合公司经营需要并经董事会批准，公司在中国光大银 行股份有限公司广州分行（以下简称“光大银行”）下属广州珠江新城支行开设 了账号为“38710188000067733”的募集资金专用账户（以下简称“专户”），仅 用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。

（二）募集资金三方监管协议情况

根据深圳证券交易所及有关规定的要求，经董事会批准，公司于 2017 年 11 月 20 日与保荐机构光大证券及光大银行签订了《募集资金三方监管协议》（以 下简称“三方监管协议”）。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本 不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。

（三）首次公开发行募集资金专户存储情况

截至 2020年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：

[金额单位：人民币元]

开户行名称	账号	初时存放金额	截止日余额	存储方式
中国光大银行广州 珠江新城支行	38710188000067733	278,410,207.55	163,602,695.74	活期存款
合计	——	278,410,207.55	163,602,695.74	——

注：初始存放金额中包含未扣除的发行费用 11,304,056.60 元。

三、 2020 年度募集资金的实际使用情况

一 ( ) 募集资金使用情况

详见本报告附表《募集资金使用情况对照表》。

( 二 ) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情 况。

（三）募集资金投资项目延期情况

因现阶段多媒体指挥调度产品项目的市场环境变化相比预期较慢，为更好 地把握市场发展趋势，降低募集资金的使用风险，提高募集资金的效率，公司 在项目投资和扩充产能建设上，根据行业发展与公司业务规划稳步推进，以保 障公司及股东的利益。公司结合目前募集资金投资项目的实际进展情况，对募 集资金投资项目中的“多媒体指挥调度系统研发及产业化建设项目”的建设期 时间进行了调整，将建设期延期至 2021年12月31日。

公司于2020年8月25日召开的第三届董事会第二十二次会议及第三届监事会 第十八次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》。募集资 金项目延期是根据项目的实际投资进度做出的审慎决定，项目的延期仅涉及建 设投资进度变化，不会对募集资金投资项目的实施造成实质性的影响，不存在 变相改变募集资金投向和损害公司及其他股东利益的情形。本次对募集资金投 资项目进行延期调整不会对公司的正常经营产生不利影响，符合公司长期发展 规划。公司独立董事和保荐机构均对此发表了明确同意意见。具体内容详见公 司在指定信息披露媒体和巨潮资讯上披露的 《关于部分募集资金投资项目延期 的公告》（公告编号：2020-055）。

（四）募集资金投资项目先期投入及置换情况

根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）2018年4月21日出具的《以自 筹资金预先投入募投项目的专项鉴证报告》（XYZH/2018GZA10451号），截 至2017年12月31日止，公司累计以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际 投资额为2,200.85万元。

公司于2018年4月21日召开第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于使 用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，同意使用募集 资金对预先投入募集资金投资项目的自筹资金进行置换，置换金额为2,200.85万 元。公司监事会、独立董事和保荐机构均对此发表了明确同意意见。具体情况 如下所示：

金额单位：人民币万元

募集资金投资项目	计划投资总 额	募集资金承诺 投资金额	自筹资金预先 投入金额	募集资金 置换金额
多媒体指挥调度系统研发 及产业化建设项目	29,642.34	23,775.62	2,200.85	2,200.85

该项先期投入2,200.85万元已于2018年4月25日完成置换，由募集资金专户

汇入公司所属的招商银行珠江新城支行账户中。

（五）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。 （六）节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。

（七）尚未使用的募集资金用途及去向

公司“多媒体指挥调度系统研发及产业化建设项目”正在稳步推进当中， 需要分期分批对项目进行投入，根据募集资金投资项目的实际进展，现阶段募集 资金在短期内出现部分闲置的情况。

有鉴于此，经公司第三届董事会第二十一次会议审议，2020 年 7 月 16 日 公司召开的 2020 年第二次临时股东大会审议通过《关于使用部分闲置募集资金 进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目正常进行的前提 下，使用额度不超过人民 15,000.00 万元的暂时闲置募集资金购买安全性高、 流动性好、有保本约定的理财产品，单笔投资期限不超过 12 个月。在上述额 度及期限范围内可以滚动使用投资额度。公司目前暂未对部分闲置募集资金进 行现金管理。

1 、报告期间内，公司使用募集资金购买结构性存款滚动情况如下如示：

	1、报告期间	内，	公司使	用募集资	金购买	结构性存	款滚动情	况如	下如	示：
序 号	受托人名称	产品 名称	产品 类型	认购金额 （万元）	起期日	到期日	预期年 化收益 率	是否 赎回	是否 到期	投资收 益（万 元）
1	中国光大银 行广州分行 广州珠江新 城支行	结构 性存 款	保本 收益	10,000.00	2019/1/2	2020/1/2	3.95%	是	是	372.64
2	中国光大银 行广州分行 广州珠江新 城支行	结构 性存 款	保本 收益	4,000.00	2019/7/2	2020/1/2	3.90%	是	是	73.58
3	中国光大银 行广州分行 广州珠江新 城支行	结构 性存 款	保本 收益	2,000.00	2019/10/1 1	2020/1/11	3.70%	是	是	17.45

• （ 2 ）截至 2020 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金具体去向情况如下：

序 号	受托人名称	产品名称	产品类型	认购金额 （万元）	起期日	到期日	预期年化 收益率	是否 赎回
1	中国光大银 行广州分行 广州珠江新 城支行	活期存款	固定收益	16,360.27	2017/10/26	-	协议利率	否

注：到期日如为假日则顺延。

（八）募集资金使用的其他情况

公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关公告格式 的规定及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的存放及实际使用情况，不存 在募集资金管理违规的情况。

六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见

信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对于公司 2020 年度募集资金存

放与使用情况出具了《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》

（XYZH/2021BJAG10202），发表了如下核查意见：“广哈通信上述募集资金年

度存放与使用情况专项报告已经按照深圳证券交易所相关规定编制，在所有重 大方面如实反映了广哈通信 2020 年度募集资金的实际存放与使用情况。”

七、保荐机构的核查工作

报告期内，保荐代表人通过资料查阅、现场检查、与管理层沟通、列席会 议等多种方式，对广哈通信募集资金的存放、使用及募集资金投资项目的实施 情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、 募集资金使用原始凭证、公司关于募集资金使用情况的相关公告和支持文件、 中介机构相关报告，并与公司管理层及相关人员就募集资金使用情况进行了沟 通交流等。

八、保荐机构的核查意见

经核查，保荐机构认为：广哈通信 2020 年度募集资金存放和使用符合《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监 会公告[2012]44 号)和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳 —— 证券交易所上市公司创业板信息披露公告格式第 21 号 上市公司募集资金年 度存放与使用情况的专项报告格式（2020 年 6 月修订》等有关法律、法规和规 定的要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，使用募集资金均履行了相 关程序，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使 用募集资金的情形。

附表：

募集资金使用情况对照表

单位：万元

										单位：万元
募集资金总额		26,710.62			本年度投入募集资金总额					1,990.67
报告期内变更用途的募集资金总额			-							12,365.48
累计变更用途的募集资金总额			-		已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例			-
承诺投资项目和超募资 金投向	是否已 变更项 目（含 部分变 更）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额 （1）	本年度投 入金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末投资 进度（%） (3)＝(2)/(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
承诺投资项目
1.多媒体指挥调度系统 研发及产业化建设项目	否	23,775.62	23,775.62	1,990.67	9,430.48	39.66%	-	-	-	否
2.营销和技术服务网点 建设项目	否	2,935.00	2,935.00	-	2,935.00	100.00%	2018/9/11	-	-	否
承诺投资项目小计	-	26,710.62	26,710.62	1,990.67	12,365.48	46.29%	-	-	-	-
超募资金投向	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
归还银行贷款	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
补充流动资金	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

超募资金投向小计	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
合计	-	26,710.62	26,710.62	1,990.67	12,365.48	46.29%	-	-	-	-
未达到计划进度或预计收益的情况和原因			因现阶段多媒体指挥调度产品项目的市场环境变化相比预期较慢，为更好地把握市场发展趋 势，降低募集资金的使用风险，提高募集资金的效率，公司在项目投资和扩充产能建设上，根 据行业发展与公司业务规划稳步推进，以保障公司及股东的利益。公司结合目前募集资金投资 项目的实际进展情况,对募集资金投资项目中的“多媒体指挥调度系统研发及产业化建设项目” 的建设期时间进行了调整，将建设期延期至2021年12月31日。
项目可行性发生重大变化的情况说明			无
超募资金的金额、用途及使用进展情况			无
募集资金投资项目实施地点变更情况			无
募集资金投资项目实施方式调整情况			无
募集资金投资项目先期投入及置换情况			2017年度多媒体指挥调度系统研发及产业化建设项目先期投入2,200.85万元，2018年4月25 日完成置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况			无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因			无
尚未使用的募集资金用途及去向			截至2020年12月31日，尚未使用的募集资金余额16,360.27万元均以活期存款方式存放于公 司募集资金专用户中。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况			公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关公告格式的规定及时、真实、 准确、完整地披露了募集资金的存放及实际使用情况，募集资金存放、使用、管理及披露不存 在违规情形。

（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于广州广哈通信股份有限公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）

保荐代表人（签名）：

__ ____ 杨小虎 李国强

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