GHT Co.,Ltd — Audit Report / Information 2021

Mar 30, 2021

广州广哈通信股份有限公司

2020 年度

募集资金年度存放与使用情况鉴证报告

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鉴证报告
关于募集资金2020	年度存放与使用情况的专项报告	1-7

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信永中和会计师事务所 北京市东城区朝阳门北大街 联系电话 : +86(010)65542288 8号富华大厦A座9层 telephone: +86(010)65542288 9 / F , B l oc k A , F u Hu aM a ns i on , ShineWing No.8,ChaoyangmenBeidajie, D o n g c h e n g D i s t r i c t , B e i j i n g , 传真 : +86(010)65547190 certifiedpublicaccountants 100027,P.R.China facsimile: +86(010)65547190

募集资金年度存放与使用情况鉴证报告

XYZH/2021BJAG10202

广州广哈通信股份有限公司全体股东：

我们对后附的广州广哈通信股份有限公司(以下简称广哈通信)关于募集资金2020 年 度存放与使用情况的专项报告（以下简称募集资金年度存放与使用情况专项报告）执行了 鉴证工作。

广哈通信管理层的责任是按照深圳证券交易所相关规定编制募集资金年度存放与使 用情况专项报告。这种责任包括设计、实施和维护与募集资金年度存放与使用情况专项报 告编制相关的内部控制，保证募集资金年度存放与使用情况专项报告的真实、准确和完整， 以及不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。我们的责任是在实施鉴证工作的基础上， 对募集资金年度存放与使用情况专项报告发表鉴证意见。

我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101 号-历史财务信息审计或审阅以 外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，以对募集资金年度存放与使用情况专项报告是否 不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴证工作的过程中，我们实施了询问、检查、重新 计算等我们认为必要的鉴证程序，选择的程序取决于我们的职业判断。我们相信，我们的 鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。

我们认为，广哈通信上述募集资金年度存放与使用情况专项报告已经按照深圳证券交 易所相关规定编制，在所有重大方面如实反映了广哈通信2020 年度募集资金的实际存放 与使用情况。

本鉴证报告仅供广哈通信2020 年度报告披露之目的使用，未经本事务所书面同意， 不得用于其他任何目的。

信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：杨锡光

中国注册会计师：李正良

中国 北京 二○二一年三月二十九日

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信永中和会计师事务所

北京市东城区朝阳门北大街 联系电话 : +86(010)65542288 8号富华大厦A座9层 telephone: +86(010)65542288 9 / F , B l oc k A , F u Hu aM a ns i on , ShineWing No.8,ChaoyangmenBeidajie, D o n g c h e n g D i s t r i c t , B e i j i n g , 传真 : +86(010)65547190 certifiedpublicaccountants 100027,P.R.China facsimile: +86(010)65547190

广州广哈通信股份有限公司

2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。

根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证 券交易所创业板上市公司规范运作指引》《创业板上市公司业务办理指南第 6 号——信息披露 公告格式》的相关规定，结合《广州广哈通信股份有限公司审计委员会实施细则》以及《广州 广哈通信股份有限公司募集资金管理制度》的具体规定，广州广哈通信股份有限公司（以下简 称“公司”）将 2020 年度募集资金存放与使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）首次公开发行募集资金到位情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1783 号文《关于核准广州广哈通信股份有限公 司首次公开发行股票的批复》核准，并经深圳证券交易所同意，公司于 2017 年 10 月 20 日向 社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,610 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价 8.35 元。截至 2017 年 10 月 26 日止，公司共募集资金 301,435,000.00 元，扣除发行费用 34,328,849.05 元，募集资金净额为 267,106,150.95 元。该募集资金已于 2017 年 10 月 26 日由光大证券股份 有限公司（以下简称“光大证券”）汇入公司募集资金监管账户。

上述募集资金到位情况经信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 验证，并于 2017 年 10 月 26 日出具了“XYZH/2017GZA10665”号《验资报告》。

（二）首次公开发行募集资金以前年度使用情况

2017 年度募集资金存放期间产生利息收入净额 194,300.28 元。

2018 年度使用募集资金 72,774,834.92 元，其中多媒体指挥调度系统研发及产业化建设项 目使用金额 43,424,834.92 元，营销和技术服务网点建设项目使用金额 29,350,000.00 元，募集 资金存放期间产生利息收入净额 8,242,795.25 元。

2019 年度使用募集资金 30,973,283.01 元，全部用于多媒体指挥调度系统研发及产业化建 设项目，募集资金存放期间产生利息收入净额 3,427,693.38 元。

（三）首次公开发行募集资金2020 年度使用情况及余额

2020 年度使用募集资金 19,906,683.05 元，全部用于多媒体指挥调度系统研发及产业化建

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设项目，募集资金存放期间产生利息收入净额 8,286,556.86 元。

截至 2020 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入金额 123,654,800.98 元，募集资 金存放期间产生利息收入净额为人民币 20,151,345.77 元，募集资金余额为 163,602,695.74 元。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理制度情况

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的 通知》精神、深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市 公司募集资金管理办法》等法律、行政法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了 《广州广哈通信股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“制度”）。制度要求对募集资金 实行专户存储，并对募集资金的存放、使用、投向变更、管理与监督等事项进行了规定，该《制 度》经公司 2016 年第一次临时股东大会表决通过。公司审计部对募集资金使用情况进行日常 监督，按季度定期对募集资金使用情况进行检查，并将检查情况报告审计委员会。

根据《制度》要求，结合公司经营需要并经董事会批准，公司在中国光大银行股份有限公 司广州分行（以下简称“光大银行”）下属广州珠江新城支行开设了账号为“38710188000067733” 的募集资金专用账户（以下简称“专户”），仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他 用途。

（二）募集资金三方监管协议情况

根据深圳证券交易所及有关规定的要求，经董事会批准，公司于 2017 年 11 月 20 日与保 荐机构光大证券及光大银行签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）。 三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实 履行。

（三）首次公开发行募集资金专户存储情况

截至 2020 年 12 月 31 日止，公司募集资金的存储情况列示如下：

金额单位：人民币

开户行名称	账号	初时存放金额	截止日余额	存储方式
中国光大银行广州 珠江新城支行
	38710188000067733	278,410,207.55	163,602,695.74	活期存款
合计	——	278,410,207.55	163,602,695.74	——

注：初始存放金额中包含未扣除的发行费用 11,304,056.60 元。

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三、 2020 年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况

详见本报告附表《募集资金使用情况对照表》。

（二） 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

（三）募集资金投资项目延期情况

因现阶段多媒体指挥调度产品项目的市场环境变化相比预期较慢，为更好地把握市场发展 趋势，降低募集资金的使用风险，提高募集资金的效率，公司在项目投资和扩充产能建设上， 根据行业发展与公司业务规划稳步推进，以保障公司及股东的利益。公司结合目前募集资金投 资项目的实际进展情况，对募集资金投资项目中的“多媒体指挥调度系统研发及产业化建设项 目”的建设期时间进行了调整，将建设期延期至 2021 年 12 月 31 日。

公司于 2020 年 8 月 25 日召开的第三届董事会第二十二次会议及第三届监事会第十八次会 议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》。募集资金项目延期是根据项目的实 际投资进度做出的审慎决定，项目的延期仅涉及建设投资进度变化，不会对募集资金投资项目 的实施造成实质性的影响，不存在变相改变募集资金投向和损害公司及其他股东利益的情形。 本次对募集资金投资项目进行延期调整不会对公司的正常经营产生不利影响，符合公司长期发 展规划。公司独立董事和保荐机构均对此发表了明确同意意见。具体内容详见公司在指定信息 披露媒体和巨潮资讯上披露的 《关于部分募集资金投资项目延期的公告》（公告编号： 2020-055）。

（四）募集资金投资项目先期投入及置换情况

根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）2018 年 4 月 21 日出具的《以自筹资金预先 投入募投项目的专项鉴证报告》（XYZH/2018GZA10451 号），截至 2017 年 12 月 31 日止，公 司累计以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为 2,200.85 万元。

公司于 2018 年 4 月 21 日召开第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于使用募集资金 置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金对预先投入募集资金投 资项目的自筹资金进行置换，置换金额为 2,200.85 万元。公司监事会、独立董事和保荐机构均 对此发表了明确同意意见。具体情况如下所示：

金额单位：人民币万元

募集资金投资项目	计划投资总额	募集资金承诺投 资金额	自筹资金预先投 入金额	募集资金置 换金额
多媒体指挥调度系统研发及产 业化建设项目	29,642.34	23,775.62	2,200.85	2,200.85

该项先期投入 2,200.85 万元已于 2018 年 4 月 25 日完成置换，由募集资金专户汇入公司所

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属的招商银行珠江新城支行账户中。

（五）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（六）节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。

（七）尚未使用的募集资金用途及去向

公司“多媒体指挥调度系统研发及产业化建设项目”正在稳步推进当中，需要分期分批对 项目进行投入，根据募集资金投资项目的实际进展，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的 情况。

有鉴于此，经公司第三届董事会第二十一次会议审议，2020 年 7 月 16 日公司召开的 2020 年第二次临时股东大会审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公 司在不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，使用额度不超过人民 15,000.00 万元的暂时 闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，单笔投资期限不超过 12 个 月。在上述额度及期限范围内可以滚动使用投资额度。公司目前暂未对部分闲置募集资金进行 现金管理。

（ 1 ）报告期间内，公司使用募集资金购买结构性存款滚动情况如下如示：

	（1）报告期	间内，公	司使	用募集资金	购买结构性	存款滚动情	况如下如	示：
序 号						到期日	预期年 化收益 率			投资收 益（万 元）
		产品名 称	产品 类型	认购金额 （万元）				是否 赎回	是否 到期
	受托人名称				起期日
1	中国光大银行 广州分行广州 珠江新城支行			10,000.00	2019/1/2	2020/1/2	3.95%			372.64
		结构性 存款	保本 收益
								是	是
2	中国光大银行 广州分行广州 珠江新城支行	结构性 存款	保本 收益	4,000.00	2019/7/2	2020/1/2	3.90%	是		73.58
									是
3	中国光大银行 广州分行广州 珠江新城支行	结构性 存款	保本 收益	2,000.00	2019/10/11	2020/1/11	3.70%	是		17.45
									是

（ 2 ）截至 2020 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金具体去向情况如下：

序 号	受托人名称	产品名称	产品类型	认购金额 （万元）	起期日	到期日	预期年化 收益率	是否 赎回
1	中国光大银行 广州分行广州 珠江新城支行	活期存款	固定收益	16,360.27	2017/10/26		协议利率	否

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注：到期日如为假日则顺延。

（八）募集资金使用的其他情况

本公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

本公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关公告格式的规定及时、 真实、准确、完整地披露了募集资金的存放及实际使用情况，募集资金存放、使用、管理及披 露不存在违规情形。

附表：募集资金使用情况对照表

广州广哈通信股份有限公司

2021年3月29日

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附表：

募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

									单位：人民币万元	单位：人民币万元
募集资金总额		26,710.62		本年度投入募集资金总额					1,990.67
报告期内变更用途的募集资金总额		-
累计变更用途的募集资金总额		-		已累计投入募集资金总额					12,365.48
累计变更用途的募集资金总额比例		-
	是否已变更 项目（含部 分变更）					截至期末投 资进度（%） (3)＝(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期			项目可行性 是否发生重 大变化
承诺投资项目和超募资 金投向		募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额（1）		截至期末累计 投入金额(2)			本年度实现 的效益	是否达到 预计效益
				本年度投入金额
承诺投资项目
1.多媒体指挥调度系统 研发及产业化建设项目
	否	23,775.62	23,775.62	1,990.67	9,430.48	39.66%	-	-	-	否
2.营销和技术服务网点 建设项目
	否	2,935.00	2,935.00	-	2,935.00	100.00%	2018/9/11	-	-	否
承诺投资项目小计	-	26,710.62	26,710.62	1,990.67	12,365.48	46.29%	-	-	-	-
超募资金投向	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
归还银行贷款	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
补充流动资金	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
超募资金投向小计	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
合计	-	26,710.62	26,710.62	1,990.67	12,365.48	46.29%	-	-	-	-

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	因现阶段多媒体指挥调度产品项目的市场环境变化相比预期较慢，为更好地把握市场发展趋势，降低募集资金 的使用风险，提高募集资金的效率，公司在项目投资和扩充产能建设上，根据行业发展与公司业务规划稳步推 进，以保障公司及股东的利益。公司结合目前募集资金投资项目的实际进展情况,对募集资金投资项目中的“多 媒体指挥调度系统研发及产业化建设项目”的建设期时间进行了调整，将建设期延期至2021年12月31日。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
项目可行性发生重大变化的情况说明	无
超募资金的金额、用途及使用进展情况	无
募集资金投资项目实施地点变更情况	无
募集资金投资项目实施方式调整情况	无
募集资金投资项目先期投入及置换情况	2017年度多媒体指挥调度系统研发及产业化建设项目先期投入2,200.85万元， 2018年4月25日完成置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	无
	截至2020 年12 月31 日，尚未使用的募集资金余额16,360.27 万元均以活期存款方式存放于公司募集资金专用 户中。
尚未使用的募集资金用途及去向
	公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关公告格式的规定及时、真实、准确、完整地 披露了募集资金的存放及实际使用情况，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况

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