GHT Co.,Ltd — Audit Report / Information 2017

Dec 6, 2017

光大证券股份有限公司

关于广州广哈通信股份有限公司

使用部分闲置募集资金进行现金管理的专项核查意见

光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“保荐机构”）作为广州 广哈通信股份有限公司（以下简称“广哈通信”或“公司”）首次公开发行股票 并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规 的相关规定，对广哈通信拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行审慎 核查，发表核查意见如下：

一、本次募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准广州广哈通信股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可【2017】1783 号）核准，公司已向社会公众公开发 行人民币普通股（A 股）3,610 万股，每股面值为人民币 1.00 元，每股发行价格 为 8.35 元（人民币元，下同），本次募集资金总额为 301,435,000.00 元，扣除发 行费用 34,328,849.05 元后，募集资金净额为 267,106,150.95 元。前述募集资金到 位情况已经信永中和计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于 2017 年 10 月 26 日出具了“XYZH/2017GZA10665”《验资报告》。公司对募集资金采取专户存储 制度。

二、募集资金使用计划及闲置原因

根据《广州广哈通信股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》，公司拟 将本次公开发行募集的资金，用于公司主营业务相关的项目及补充与主营业务发 展相关的运营资金。该项目具体投资安排如下：

单位：元

	序号	项目名称	项目总投资额	拟投入募集资金

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----- Start of picture text ----- 序项目名称 项目总投资额 拟投入募集资金号多媒体指挥调度系统研发和产业化建设1 296,423,400.00 237,756,150.95项目2 营销和技术服务网点建设项目 48,810,300.00 29,350,000.00合计 345,233,700.00 267,106,150.95----- End of picture text -----

截至本公告日，“多媒体指挥调度系统研发和产业化建设项目”和“营销和 技术服务网点建设项目”正在稳步推进当中，需要分期分批对项目进行投入，根 据募集资金投资项目的实际进展情况，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的 情况。

公司第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十八次会议审议通过了 《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，在保证募集资金投资项目 建设和募集资金使用的情况下，公司拟使用不超过 20,000.00 万元闲置募集资金 进行现金管理，该事项还需经公司 2017 年第一次临时股东大会审议通过后方可 实施，进行现金管理的额度自股东大会审议通过之日起 12 个月内可以滚动使用， 到期后归还至募集资金专有账户。具体内容详见公司于 2017 年 12 月 7 日在中国 证监会指定的创业板信息披露网站刊登的相关公告。

三、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况

（一）进行现金管理的目的

在不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的前提下，最大限度地提高 公司闲置募集资金的使用效率，为公司和股东谋取较好的投资回报。

（二）额度及期限

公司在经股东大会批准通过之日起十二个月内拟使用不超过 20,000 万元闲 置募集资金进行现金管理，在上述额度和有效期内，资金额度可滚动使用。闲置 募集资金现金管理到期后归还至募集资金专户。

（三）投资品种

公司拟购买由商业银行等金融机构发行的安全性高、流动性好、短期（不超 过 12 个月）、有保本承诺的投资理财品种或进行定期存款、结构性存款、通知存 款等存款形式存放。

（四）实施方式

授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同，包括但不限于：选择合格 专业理财机构、明确投资理财金额、期间、选择理财产品品种、签署合同及协议 等。公司管理层负责组织公司财务部具体实施。

（五）信息披露

公司将按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露 业务备忘录第 1 号——超募资金及闲置募集资金使用》等相关要求，及时披露投 资产品的具体情况，做好相关信息披露工作。

四、投资风险及风险控制措施

（一）投资风险

尽管银行理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较 大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投 资受到市场波动的影响。

（二）风险控制措施

• 1、公司将严格遵守审慎投资原则，选择信誉良好、风控措施严密、有能力

• 保障资金安全的商业银行等金融机构所发行的产品；

2、公司将安排专人及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估 发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风 险；

3、公司董事会审计委员会将对理财产品的投向、风险、收益情况进行审计 和监督，如出现异常情况将及时报告董事会，以采取控制措施；

4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘 请专业机构进行审计；

• 5、公司将依据深圳证券交易所的有关规定，做好相关信息披露工作。 五、对公司日常经营的影响

公司使用部分闲置募集资金购买保本理财产品，是在不影响募集资金投资项 目的进度和确保资金安全的前提下实施的，不会影响公司募集资金投资项目建 设，不存在变相改变募集资金用途的情况。

通过适度理财，可以提高公司资金的使用效率，获取一定的投资收益，符合 公司及股东利益。

六、相关审核及批准程序

2017 年 12 月 5 日，公司召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第 十八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》， 公司全体独立董事对上述事项发表了独立意见，同意广哈通信使用部分闲置募集 资金进行现金管理事项。该事项还需经公司 2017 年第一次临时股东大会审议通 过后方可实施。

七、保荐机构核查意见

经核查，本保荐机构认为：

1、广哈通信本次拟使用合计不超过 20,000.00 万元闲置募集资金用于现金管 理已经公司董事会、监事会通过，且全体独立董事已发表同意意见，履行了必要 的审批程序。公司上述事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、 《上市公司监管指引第 2 号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《公 司章程》等相关法律、法规规定，该事项还需经公司 2017 年第一次临时股东大 会审议通过后方可实施。

2、广哈通信本次拟使用合计不超过 20,000.00 万元闲置募集资金用于现金管 理，购买安全性高、流动性好、风险性低的商业银行等金融机构的保本型产品， 或进行定期存款、结构性存款、通知存款等存款形式存放，有利于提高闲置募集 资金的现金管理效率，进一步提升公司业绩水平，不影响募集资金投资项目的正 常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，有利于公司的持 续发展，有利于维护全体股东的利益。

综上，本保荐机构同意广哈通信使用部分闲置募集资金进行现金管理事项。 （以下无正文）

（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于广州广哈通信股份有限公司使用 部分闲置募集资金进行现金管理的专项核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人签名：

杨小虎 李国强

保荐机构：光大证券股份有限公司 年 月 日