GF SECURITIES CO.,LTD — Remuneration Information 2014

Apr 21, 2014

广发证券2013 年度董事绩效考核和薪酬情况专项说明

2013 年，根据《公司法》、《证券公司治理准则》等法律法规和公司《章程》、 《董事、监事履职考核与薪酬管理办法》、《经营管理层绩效考核与薪酬管理办法》 的有关规定，结合公司实际，参考行业标准，公司对董事2013 年度履职情况进 行了考核，并据此确定了董事的薪酬。具体如下：

一、2013 年度董事履职考核与薪酬原则

根据《董事、监事履职考核与薪酬管理办法》的规定，公司对董事2013 年 度的履职考核按照“董事的履职考核包括出席法定会议情况，在法定会议上的发 言情况、是否受到监管部门处分以及是否严重损害公司利益等方面”的原则进行。

公司外部董事的薪酬为年度津贴，按月平均发放，由公司代扣代缴个人所得 税。公司内部董事的薪酬包括工资、奖金及福利，具体适用公司的人力资源管理 制度及其他相关规定。适用《经营管理层绩效考核与薪酬管理办法》的人员，并 需依照《经营管理层绩效考核与薪酬管理办法》执行。

二、2013 年度董事履职考核程序

（一）董事的履职考核程序

公司董事的履职考核由外部董事自评、董事会薪酬与提名委员会评价、董事 会审议确定三部分构成。董事会薪酬与提名委员会及董事会对每位董事履职情况 进行审议时，当事董事应回避表决。

（二）内部董事的绩效考核

公司内部董事的履职考核程序同时适用公司的人力资源管理制度及《经营管 理层绩效考核与薪酬管理办法》等其他相关规定。

三、2013 年度董事履职考核结果及薪酬

依照上述原则和程序，各位董事2013 年度履职考核结果及薪酬具体如下： （一）公司各位董事2013 年度履职考核结果均为称职。

• （二）外部董事年度薪酬采用津贴制，其中独立董事2013 年度津贴为18

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万元整（含税）/年，在股东单位任职的董事2013 年度津贴为12 万元整（含税） /年。上述津贴由公司按月平均发放，代扣代缴个人所得税。外部董事参加公司 董事会会议、股东大会及与履行董事职责发生的相关费用由公司承担。

（三）公司内部董事依照《经营管理层绩效考核与薪酬管理办法》进行考核 并确定薪酬。

广发证券股份有限公司

二〇一四年四月二十二日

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