GF SECURITIES CO.,LTD — Governance Information 2003

Jul 1, 2003

( )具有与股东 职工和其他相关利益者进行广泛交流的能力 ( )坚持原则 清正廉洁 办事公道 ( )具有法律 财务会计 企业管理等方面的专业知识或工作经 ( )无民事行为能力或者限制民事行为能力 ( )因犯有贪污 贿赂 侵占财产 挪用财产罪或者破坏社会经 ( )担任因经营不善破产清算的公司 企业的董事或者厂长 ( )担任因违法吊销营业执照的公司 企业的法定代表人 并负 ( )个人所负数额较大的债务到期未清偿 ( )公司董事 经理和其他高级管理人员 ( )被中国证监会确定为市场禁入者 并且禁入尚未解除的 ( )监事有了解公司经营情况 享有公司各种决策及经营情况的 ( )经监事会委托 核查公司业务和财务状况 查阅簿册和文件 ( )对董事会于每个会计年度所出具的各种会议表册进行检查 ( )出席监事会会议 并行使表决权 )在有正当理由和目的情况下 建议监事会召开临时会议

(

• ( )出席公司股东大会 列席公司董事会会议 ( )根据公司章程规定和监事会的委托 行使其他监督权 ( )遵守法律 行政法规和公司章程的规定 履行诚信和勤勉的 ( )执行监事会决议 维护股东 员工权益和公司利益 ( )不得利用职权谋取私利 不得收受贿赂和其他非法收入
• ( )保守公司机密 除依照法律规定或经股东大会同意外 不得

( )召集和主持监事会会议 检查监事会决议的执行情况 ( )代表监事会向股东大会报告工作 ( )列席董事会 ( )当董事或经理和其他高级管理人员与公司发生诉讼时 由监

( )独立行使监督 检查职权 有权访谈公司各级管理人员和相 (包括下属企业 控股公司

( )对董事 经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法 ( )当董事 经理和其他高级管理人员的行为损害公司利益时

( )提议召开临时股东大会 ( )列席董事会会议 经全体监事一致表决同意 对公司董事会

)的财务 查阅财务

( )向股东大会提出独立董事候选人 ( )公司章程规定或股东大会授予的其他职权

• ( )董事人数不足法定人数或者公司章程所定人数三分之二 ( )公司累计须弥补的亏损达股本总额三分之一时 ( )持有公司百分之十以上股份的股东提出时
• ( )公司财务的检查情况

( )董事 经理和其他高层管理人员执行公司职务时的尽职情况

( )监事会认为应当向股东大会报告的其他重大事件

(含两名 )的监事提议召

( )监事会议召开十个工作日前以书面形式通知全体监事 ( )临时监事会议召开五个工作日前以书面 电话 传真形式通

( )紧急会议需提前五小时以电话 传真形式通知全体监事

(含三分之二 )的监事

( )对公司董事会决策经营目标 方针和重大投资方案提出监督 ( )对公司中期 年度财务预算 决算的方案和披露的报告提出 ( )对公司利润分配方案和弥补亏损方案提出审查 监督意见 ( )对董事会决策重大风险投资 抵押 担保等提出意见 ( )对公司内部控制制度的建立和执行情况进行审议 提出意 ( )对公司董事 经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反 ( )监事换届 辞职 讨论推荐新一届监事名单或增补名单提交

• ( )公司高层管理人员的薪酬及其他待遇
• ( )其他有关股东利益 公司发展的问题

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后在会议纪要或决议上签字(纪要或决议送达时当场审阅签字) 监事