GF SECURITIES CO.,LTD — Capital/Financing Update 2013

Aug 9, 2013

证券代码：000776 证券简称：广发证券 公告编号：2013-087

广发证券股份有限公司

关于为拟设的资产管理子公司提供净资本担保承诺的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、担保情况概述

1、基本情况

2013 年6 月，经公司第七届董事会第三十六次会议及2013 年第二次临时股 东大会审议，决定设立全资的资产管理子公司“广发证券资产管理（广东）有限 公司”（暂定名）。目前公司正在办理向监管部门的报批以及设立等相关事宜。

因正在申请设立的资产管理子公司将承接公司的QDII 业务，根据中国证监 会的要求，该资产管理子公司必须满足开展QDII 业务的资格条件，其中之一为 “证券公司净资本不低于8 亿元”。但目前资产管理子公司开展业务暂不需要大 量资本金。为提高公司资金使用效率，可以通过公司提供“不超过6 亿元人民币 的净资本担保承诺”的形式以满足监管要求。

为支持资产管理子公司业务做大做强，满足其业务持续发展要求，同时提高 公司的资金使用效率，公司拟对正在申请设立的资产管理子公司，提供不超过6 亿元人民币的净资本担保承诺；承诺期限自该资产管理子公司成立之日起至其净 资本能够持续满足监管部门要求止。

2、董事会审议担保议案的表决情况

2013 年8 月9 日公司召开第七届董事会第三十九次会议审议《关于公司为 拟设的资产管理子公司提供净资本担保承诺的议案》，以9 票通过，0 票反对，0 票弃权的结果一致审议通过。

根据公司章程规定的权限，本次担保承诺无需提交公司股东大会批准。

二、被担保人基本情况

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2013 年6 月，经公司第七届董事会第三十六次会议及2013 年第二次临时股 东大会审议，决定设立全资的资产管理子公司。目前公司正在办理向监管部门的 报批以及设立等相关事宜。

1、公司名称

名称为“广发证券资产管理（广东）有限公司”（暂定名）。

2、经营范围

客户资产管理（含合格境内机构投资者境外证券投资管理业务）及中国证监 会批准的其他业务。

3、注册资本

投资总额为不超过5 亿元人民币，根据业务发展需要，在上述投资额度内分 批注资。

4、注册地点

珠海横琴岛。

三、担保协议的主要内容

不适用。

四、董事会意见

为支持资产管理子公司业务做大做强，满足其业务持续发展要求，同时提高 公司的资金使用效率，董事会同意对拟设的资产管理子公司提供不超过6亿元人 民币的净资本担保承诺；承诺期限自该资产管理子公司成立之日起至其净资本能 够持续满足监管部门要求止；授权经营管理层根据实际需要按照监管要求办理具 体相关手续。

五、其他情况说明

1、本次担保对公司风控指标的影响

根据《关于调整证券公司净资本计算标准的规定（2012 年修订）》的规定， “对控股证券业务子公司提供的担保承诺”按照担保承诺金额的100%扣减净资 本。因此公司对资管子公司提供的担保承诺金额，将按100%的比例扣减净资本。

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根据公司风险控制部的测算，按照6 亿元的额度扣减净资本后，公司各项风控指 标仍符合监管要求。

2、累计对外担保情况说明

公司本次对拟设的全资资产管理子公司的担保承诺总额占公司最近一期经 审计净资产的比例为1.82%。

除本次担保外，公司及控股子公司不存在其他对外担保的情况。

六、备查文件

• 1、广发证券股份有限公司第七届董事会第三十九次会议决议；

• 2、上市公司交易情况概述表。

特此公告。

广发证券股份有限公司董事会

二○一三年八月十日

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