GF SECURITIES CO.,LTD — Board/Management Information 2020

Nov 9, 2020

证券代码：000776 证券简称：广发证券 公告编号：2020-082

广发证券股份有限公司 第十届董事会第八次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广发证券股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第八次会议通知 于2020 年11 月5 日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2020 年11 月9 日于广州市天河区马场路26 号广发证券大厦40 楼4008 会议室以现场会议结合 通讯会议的方式召开。本次董事会应出席董事10 人，实际出席董事10 人，其中 非执行董事李秀林先生、尚书志先生、郭敬谊先生，独立非执行董事范立夫先生、 胡滨先生、梁硕玲女士和黎文靖先生以通讯方式参会。公司监事、高管列席了会 议。会议的召开符合《公司法》等有关法规和《公司章程》的规定。

会议由公司董事长孙树明先生主持。

会议具体情况如下：

一、审议《关于调整公司投资银行业务组织架构的议案》

董事会同意：

设立投行业务管理委员会，并撤销投行业务管理总部、投资银行部。 调整后，投行业务管理委员会下辖六个一级部门（投行综合管理部、投行质 量控制部、资本市场部、战略投行部、兼并收购部、债券业务部）及相关行业、 区域业务组等。

本次调整投资银行业务组织架构，将进一步强化公司投资银行业务的内部控 制机制，健全完善分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的内控机制，加强 对投资银行业务的整体合规管理和全面风险管理，确保坚持诚实守信、勤勉尽责 的底线要求。公司将始终秉承“以客户为中心”的经营理念，以平台化、专业化、

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精细化、数字化为导向，打造一流的全生命周期的资源配置型现代投资银行，切 实提升投资银行业务质量。公司将持续强化作为资本市场中介机构的责任、能力 和职业操守建设，提升服务实体经济能力，为新时代资本市场高质量发展贡献力 量。

以上议案同意票10 票，反对票0 票，弃权票0 票。 反对票或弃权票的理由：不适用。

二、审议《关于修订公司<财务管理制度>的议案》

以上议案同意票10 票，反对票0 票，弃权票0 票。 反对票或弃权票的理由：不适用。

特此公告。

广发证券股份有限公司董事会

二〇二〇年十一月十日

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