GF SECURITIES CO.,LTD — Board/Management Information 2018

Sep 18, 2018

证券代码： 000776 证券简称：广发证券 公告编号： 2018-062

广发证券股份有限公司 第九届董事会第十一次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广发证券股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第十一次会议通 知于2018 年9 月15 日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2018 年9 月18 日以通讯方式召开。本次董事会应出席董事11 人，参与表决董事11 名。会议内 容同时通知了公司监事和高级管理人员。会议的召开符合《公司法》等有关法规 和《公司章程》的规定。

会议审议通过了以下议案：

一、审议《关于提名第九届董事会独立董事候选人的议案》

经审议：

同意提名范立夫先生为第九届董事会独立董事候选人。

以上议案同意票11 票，反对票0 票，弃权票0 票。

反对票或弃权票的理由：不适用。

相关事项说明：

（1）公司第九届董事会薪酬与提名委员会2018 年第三次会议审议同意范立 夫先生作为公司第九届董事会独立董事候选人；

（2）公司独立董事发表了《关于提名公司第九届董事会独立董事候选人的 独立意见》，同意将范立夫先生作为公司第九届董事会独立董事候选人提交股东 大会选举；

（3）范立夫先生的证券公司独立董事任职资格尚需取得证券监管部门的核 准；在范立夫先生获得相关任职资格并正式履职前，独立董事李延喜先生按照法

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律、行政法规及《公司章程》的规定继续履行职务；

（4）范立夫先生已经取得证券交易所的上市公司独立董事资格证书。独立 董事候选人的任职资格和独立性须经深圳证券交易所备案审核无异议后，股东大 会方可进行表决。公司已根据深圳证券交易所要求将独立董事候选人详细信息在 深圳证券交易所网站（www.szse.cn）进行公示。

以上议案，须提交股东大会审议。

范立夫先生的简历见本公告之附件。

特此公告。

广发证券股份有限公司董事会

二○一八年九月十九日

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附：范立夫先生简历

范立夫，男，1972年10月生，博士，教授。范立夫先生1998年4月至2000年 12月任东北财经大学金融学院助教；2001年1月至2002年6月任东北财经大学金融 学院讲师；2002年7月至2011年6月任东北财经大学金融学院副教授；2009年12 月至2016年12月任东北财经大学科研处副处长；自2011年7月起任东北财经大学 金融学院教授；2016年12月至今任东北财经大学金融学院副院长。范先生自2017 年12月起任铁岭新城投资控股股份有限公司（一家在深圳证券交易所上市的公司， 股票代码：000809）独立董事。范立夫先生尚未按照《证券公司董事、监事和高 级管理人员任职资格监管办法》获得相关任职资格；不存在《深圳证券交易所主 板上市公司规范运作指引》第3.2.3条所列情形；与持有公司5%以上股份的股东、 公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；未持有本公司股票；未受 到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒；不存在涉嫌犯罪被 司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不存在失信 行为的情形；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交 易所股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。

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