GF SECURITIES CO.,LTD — Board/Management Information 2018

Mar 23, 2018

广发证券股份有限公司2017年度独立董事述职报告

李延喜

2017年，本人作为广发证券股份有限公司独立董事，根据相关法律法规以及 公司《章程》的有关规定，独立、客观地参与了广发证券重大事项的决策，忠实、 勤勉地履行了职责，有效地维护了公司和中小股东的利益，充分发挥了独立董事 作用。现将本人2017年度独立董事履职情况报告如下：

一、2017年度出席董事会会议情况

2017年，董事会共召开了7次董事会会议，本人应参加并实际参加3次。本人 在履职期间，有足够的时间和精力履行职责；会前均认真审阅了会议材料，并在 会上充分发表了专业、独立意见；作出独立判断时，不受公司主要股东和其他与 公司存在利害关系的单位、个人的影响。2017年，本人积极行使投票表决权，未 出现投反对票或弃权票的情形。

2017年本人出席会议的具体情况见下表：

	本报告期应参加	现场出席董	以通讯方式	委托出席董	缺席董事
独立董事姓名
	董事会次数	事会次数	参加董事会次数	事会次数	会次数
李延喜	3	1	2	0	0

报告期内，本人未对董事会议案及其他议案提出异议。

二、2017年度参与专门委员会工作情况

本人于2017年分别担任第九届董事会薪酬与提名委员会委员、审计委员会委 员。

2017年，根据公司董事会专门委员会议事规则，本人列席了第九届董事会薪 酬与提名委员会1次，参与第九届审计委员会会议2次、列席了第九届审计委员会 会议1次。本人均亲自出席了各次现场专门委员会会议，为董事会科学决策提供 专业意见和咨询。

三、2017年度发表独立意见的情况

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2017年，本人作为公司独立董事与其它独立董事根据国家有关法律法规和公 司《章程》，按照法定程序就有关事项发表独立意见：2017年8月25日，对控股 股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况发表了独立意见。

四、其他相关工作

1、在公司2017年度审计工作方面，本人严格遵守《广发证券独立董事年报 工作规定》，保证有足够时间和精力尽职，做到审计前后及时与年审注册会计师 沟通。在审计过程中，本人以审计委员会委员和独立董事双重身份参与到审计前 后与年审注册会计师的沟通，并发表意见；本人还听取了公司和审计机构关于公 司经营情况、财务状况以及审计情况的汇报。

2017年12月19日，本人与年审注册会计师就审计计划进行了沟通。2018年3 月15日，公司年审注册会计师对公司2017年度财务报告出具了标准无保留意见的 审计报告初稿，并召开与独立董事的见面会沟通审计过程中发现的问题。本人与 年审注册会计师进行了充分的沟通。

2、在培训与学习方面，本人一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制 度,积极参加公司及以各种方式组织的相关培训,不断提高自己的履职能力,提升 自身对公司运作的监督能力,并为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和 建议,促进公司进一步的规范运作。2017年12月19日，本人参加了公司审计机构 德勤提供的新金融工具会计准则培训。

独立董事（李延喜）：

二○一八年三月二十三日

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