GF SECURITIES CO.,LTD — Board/Management Information 2018

Mar 23, 2018

广发证券股份有限公司2017年度独立董事述职报告

汤 欣

2017年，本人作为广发证券股份有限公司独立董事，根据相关法律法规以及 公司《章程》的有关规定，独立、客观地参与了广发证券重大事项的决策，忠实、 勤勉地履行了职责，有效地维护了公司和中小股东的利益，充分发挥了独立董事 作用。现将本人2017年度独立董事履职情况报告如下：

一、2017年度出席董事会会议情况

2017年，董事会共召开了7次董事会会议，本人应参加并实际参加7次。本人 在履职期间，有足够的时间和精力履行职责；会前均认真审阅了会议材料，并在 会上充分发表了专业、独立意见；作出独立判断时，不受公司主要股东和其他与 公司存在利害关系的单位、个人的影响。2017年，本人积极行使投票表决权，未 出现投反对票或弃权票的情形。

2017年本人出席会议的具体情况见下表：

	本报告期应参加	现场出席董	以通讯方式	委托出席董	缺席董事
独立董事姓名
	董事会次数	事会次数	参加董事会次数	事会次数	会次数
汤欣	7	3	3	1	0

本人未对董事会议案及其他议案提出异议。

二、2017年度参与专门委员会工作情况

2017年度，本人担任了第八届董事会薪酬与提名委员会委员、第九届董事会 薪酬与提名委员会主任委员以及第九届董事会风险管理委员会委员；根据公司董 事会专门委员会议事规则，本人参加了第八届董事会薪酬与提名委员会会议1次、 第九届董事会薪酬与提名委员会会议1次、第九届董事会风险管理委员会会议1 次，任期内本人亲自出席了各次现场专门委员会会议，为董事会科学决策提供专 业意见和咨询。

三、2017年度发表独立意见的情况

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2017年，本人作为独立董事，与其他独立董事根据国家有关法律法规和公司 《章程》，按照法定程序就有关事项发表独立意见，具体情况如下：

1、2017 年3 月24 日，对2016 年度利润分配预案，2016 年度内部控制自我 评价报告，2016 年经营管理层绩效薪酬分配，聘请德勤有限公司为2017 年度审 计机构，控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况，提名第九届 董事会董事候选人，预计公司2017 年度日常关联/连交易发表了独立意见。

2、2017 年4 月18 日，对辽宁成大提名李延喜先生为第九届董事会独立非 执行董事候选人发表了独立意见。

3、2017 年5 月10 日，对选举孙树明先生为公司第九届董事会董事长的事 项、孙树明董事长所提名高管的事项、林治海总经理所提名高管的事项发表了独 立意见。

4、2017年8月25日，对控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保 情况发表了独立意见。

四、其他相关工作

1、在公司2017年度审计工作方面，本人严格遵守《广发证券独立董事年报 工作规定》，保证有足够时间和精力尽职，做到审计前后及时与年审注册会计师 沟通。在审计过程中，本人以独立董事的身份参与到审计前后与年审注册会计师 的沟通，并发表意见；本人还听取了公司和审计机构关于公司经营情况、财务状 况以及审计情况的汇报。

2017年12月19日，本人与年审注册会计师就审计计划进行了沟通。2018年3 月15日，公司年审注册会计师对公司2017年度财务报告出具了标准无保留意见的 审计报告初稿，并召开与独立董事的见面会沟通审计过程中发现的问题。本人与 年审注册会计师进行了充分的沟通。

2、在培训与学习方面，本人一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制 度,积极参加公司及以各种方式组织的相关培训,不断提高自己的履职能力,提升 自身对公司运作的监督能力,并为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和 建议,促进公司进一步的规范运作。2017年12月19日，本人参加了公司审计机构 德勤提供的新金融工具会计准则培训。

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独立董事（汤欣）：

二○一八年三月二十三日

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