GF SECURITIES CO.,LTD — Board/Management Information 2018

Mar 23, 2018

广发证券股份有限公司

2017年度独立董事工作报告

一、独立董事履行职责情况

2017年，公司共召开了7次董事会会议、2次股东大会会议。公司独立董事积 极参加各次董事会和股东大会。公司独立董事履职期间，有足够的时间和精力履 行职责；会前独立董事均认真审阅了会议材料，并在会上充分发表了专业、独立 意见；作出独立判断时，不受公司主要股东和其他与公司存在利害关系的单位、 个人的影响。

2017年独立董事出席董事会、股东大会的具体情况见下表：

	本报告期应参加	现场出席董	以通讯方式	委托出席董	缺席董事	出席股东
独立董事姓名
	董事会次数	事会次数	参加董事会次数	事会次数	会次数	大会次数
刘继伟	3	1	1	1	0	0/1
杨雄	7	3	3	1	0	2/2
汤欣	7	3	3	1	0	2/2
陈家乐	7	2	3	2	0	1/2
李延喜	3	1	2	0	0	1/1

二、独立董事参与专门委员会工作情况

公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会、薪酬与提名委员会和战略委 员会四个专门委员会。

直至2017年5月10日，刘继伟先生、杨雄先生和汤欣先生三名独立董事担任 薪酬与提名委员会委员，刘继伟先生担任第八届董事会薪酬与提名委员会主任委 员。2017年5月10日，公司召开第九届董事会第一次会议；根据会议决议，选举 汤欣先生、杨雄先生、李延喜先生担任第九届董事会薪酬与提名委员会成员。同 日，公司召开第九届董事会薪酬与提名委员会2017年第一次会议，选举汤欣先生 为第九届董事会薪酬与提名委员会主任委员。

直至2017年5月10日，杨雄先生、刘继伟先生和陈家乐先生三名独立董事担 任审计委员会委员，杨雄先生担任第八届董事会审计委员会主任委员。2017年5 月10日，公司召开第九届董事会第一次会议；根据会议决议，选举杨雄先生、陈

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

1

家乐先生和李延喜先生三名董事担任第九届董事会审计委员会成员。同日，公司 召开第九届董事会审计委员会2017年第一次会议，选举杨雄先生为第九届董事会 审计委员会主任委员。

2017年5月10日，公司召开第九届董事会第一次会议；根据会议决议，选举 汤欣董事担任第九届董事会风险管理委员会成员。

2017年度，根据公司董事会专门委员会议事规则，董事会审计委员会会议召 开5次，董事会薪酬与提名委员会会议召开2次，董事会风险管理委员会会议召开 2次，任期内独立董事均出席了各次专门委员会会议，为董事会科学决策提供专 业意见和咨询。

三、2017年度独立董事工作的情况

（一）2017年，公司独立董事根据国家有关法律法规和公司《章程》，按照 法定程序就有关事项发表独立意见，具体情况如下：

1、2017 年3 月24 日，独立董事对2016 年度利润分配预案，2016 年度内部 控制自我评价报告，2016 年经营管理层绩效薪酬分配，聘请德勤有限公司为2017 年度审计机构，控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况，提名 第九届董事会董事候选人，预计公司2017 年度日常关联/连交易发表了独立意见。 2、2017 年4 月18 日，独立董事对辽宁成大提名李延喜先生为第九届董事 会独立非执行董事候选人发表了独立意见。

3、2017 年5 月10 日，独立董事对选举孙树明先生为公司第九届董事会董 事长的事项、孙树明董事长所提名高管的事项、林治海总经理所提名高管的事项 发表了独立意见。

4、2017 年8 月25 日，独立董事对控股股东及其他关联方占用公司资金、 公司对外担保情况发表了独立意见。

（二）在公司2017 年度审计工作方面，公司独立董事严格遵守《广发证券 独立董事年报工作规定》，保证有足够时间和精力尽职，做到审计前后及时与年 审注册会计师沟通。在审计过程中，独立董事亲自到公司进行考察和指导，听取 公司和审计机构关于公司经营情况、财务状况以及审计情况的汇报。

公司四位独立董事中有三位是审计委员会委员，以审计委员会委员和独立董

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

2

事双重身份参与到审计前后与年审注册会计师的沟通，并发表意见。2017 年12 月19 日，独立董事与年审注册会计师就审计计划进行了沟通，并参加了由年审 注册会计师提供的新金融工具会计准则培训。2018 年3 月15 日，公司年审注册 会计师对公司2017 年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告初稿，并召 开与独立董事的见面会向其征求意见，沟通审计过程中发现的问题。独立董事与 年审注册会计师进行了充分的沟通。

四、其他说明事项

• （1）报告期，公司独立董事勤勉尽责，积极履职，对需审议的个别事项提

• 出优化建议，具体请见各独立董事的述职报告。

• （2）报告期，独立董事未对董事会相关议案提出异议。

• （3）报告期，公司未发生独立董事提议召开董事会会议的情况。

• （4）报告期，公司未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。

• （5）报告期，公司未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

第八届董事会独立董事： 刘继伟 杨 雄 汤 欣 陈家乐 第九届董事会独立董事： 杨 雄 汤 欣 陈家乐 李延喜

二○一八年三月二十三日

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

3