GF SECURITIES CO.,LTD — Board/Management Information 2017

Mar 20, 2017

证券代码： 000776 证券简称：广发证券 公告编号： 2017 － 004

广发证券股份有限公司

第八届董事会第三十七次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广发证券股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第三十七次会议 通知于2017 年3 月 14 日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2017 年3 月 17 日以通讯方式召开。公司应出席董事11 名，实际出席董事11 名。截止会议 投票表决时限，未收到陈爱学董事表决票，视为弃权。会议内容同时通知了公司 监事和高级管理人员。会议的召开符合《公司法》等有关法规和公司《章程》的 规定。

会议审议通过了以下议案：

一、关于审议《广发证券股份有限公司落实全面风险管理工作方案》的议案

以上议案同意票 10_票，反对票 0_票，弃权票 1_票。

反对票或弃权票的理由：未收到陈爱学董事表决票，视为弃权。

二、关于修订《广发证券股份有限公司风险管理制度》的议案

以上议案同意票 10_票，反对票 0_票，弃权票 1_票。

反对票或弃权票的理由：未收到陈爱学董事表决票，视为弃权。

特此公告。

广发证券股份有限公司董事会

二Ｏ一七年三月二十一日

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