GF SECURITIES CO.,LTD — Board/Management Information 2016

Jan 21, 2016

证券代码： 000776 证券简称：广发证券 公告编号： 2016-004

广发证券股份有限公司

第八届董事会第二十八次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。

广发证券股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第二十八次会议 通知于2016 年1 月19 日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2016 年1 月 21 日以通讯方式召开。公司董事11 名，参与表决董事11 名。会议内容同时通知了 公司监事和高级管理人员。会议的召开符合《公司法》等有关法规和公司《章程》 的规定。

会议审议通过了以下议案：

一、审议《关于提高公司股票质押式回购交易业务总规模的议案》

根据该议案，公司董事会同意：

1、将公司开展股票质押式回购交易业务的总规模上限提高至不超过600 亿 元，其中通过自有资金开展股票质押式回购交易业务规模维持在不超过300 亿 元，通过公司全资拥有的广发证券资产管理（广东）有限公司的集合资产管理计 划或定向资产管理客户开展股票质押式回购交易业务规模不超过300 亿元；

2、授权公司经营管理层在不超过上述额度的范围内，根据公司资金状况和 使用收益等实际情况科学决策，在相关指标符合外部监管规定要求的前提下确定 股票质押式回购交易业务的具体额度。

以上议案同意票11 票，反对票0 票，弃权票0 票。 反对票或弃权票的理由：无

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二、审议《关于调整公司经纪业务组织架构的议案》

根据该议案，公司董事会同意：调整经纪业务管理总部组成部门，并更名 为零售业务管理总部。调整后，零售业务管理总部下辖五个一级部门：运营管理 部、财富管理部、电子商务部、企业融资发展部、同业与产品部。

以上议案同意票11 票，反对票0 票，弃权票0 票。 反对票或弃权票的理由：无

特此公告。

广发证券股份有限公司董事会

二○一六年一月二十二日

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