GF SECURITIES CO.,LTD — Board/Management Information 2014

Nov 21, 2014

证券代码:000776 证券简称:广发证券公告编号:2014-131

广发证券股份有限公司

第八届监事会第四次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广发证券股份有限公司第八届监事会第四次会议通知于 2014 年 11 月 17 日 以专人送达或电子邮件方式发出,会议于 2014 年 11 月 21 日上午 8:30 在广州市 天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼大会议室召开。本届监事会应出席 监事 5 人,实际出席监事 5 人,其中:监事赵金先生因工作原因未能亲自出席, 授权监事长吴钊明先生出席会议并行使表决权;监事翟美卿女士因工作原因未能 亲自出席,授权监事詹灵芝女士出席会议并行使表决权。会议的召开符合《公司 法》等有关规定和公司章程的规定。

会议由公司监事长吴钊明先生主持。

会议审议通过了以下议案:

一、审议《关于修订<监事会议事规则>的议案》

公司拟申请发行境外上市外资股(H 股)股票并在香港联合交易所有限公司 主板挂牌上市。就此,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等境内外上市公司监管法规及 经修订的拟于公司发行的境外上市外资股(H 股)在香港联交所挂牌上市之日起 生效的公司《章程》,对《监事会议事规则》进行了修订。

监事会可根据境内外法律、法规的规定、境内外有关政府部门和监管机构的 要求与建议以及本次发行并上市的实际情况,对经公司股东大会审议通过的《监 事会议事规则》(草案)进行调整和修改。

本次审议的《监事会议事规则》(草案)将于公司发行的境外上市外资股(H

股)在香港联交所挂牌上市之日起生效。在此之前,现行《监事会议事规则》继 续有效。

以上议案同意票 5 票,反对票 0 票,弃权票 0 票。

反对票或弃权票的理由:无。

以上议案须报股东大会审议。

本次修订后的《监事会议事规则》(草案及条款变更新旧对照表)内容详细 请见与本公告同日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《关于召开 2014 年第二次临时股东大会的通知之附件》。

二、审议《关于修订<董事、监事履职考核与薪酬管理办法>的议案》

公司拟申请发行境外上市外资股(H 股)股票并在香港联合交易所有限公司 主板挂牌上市。就此,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《证券公司治理准则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等境内外上市 公司监管法规及经修订的拟于公司发行的境外上市外资股(H 股)在香港联交所 挂牌上市之日起生效的公司《章程》,对《董事、监事履职考核与薪酬管理办法》 进行了修订。

监事会可根据境内外法律、法规的规定、境内外有关政府部门和监管机构的 要求与建议以及本次发行并上市的实际情况,对经公司股东大会审议通过的《董 事、监事履职考核与薪酬管理办法》(草案)进行调整和修改。

本次审议的《董事、监事履职考核与薪酬管理办法》(草案)将于公司发行 的境外上市外资股(H 股)在香港联交所挂牌上市之日起生效。在此之前,现行 《董事、监事履职考核与薪酬管理办法》继续有效。

以上议案同意票 5 票,反对票 0 票,弃权票 0 票。

反对票或弃权票的理由:无。

以上议案须报股东大会审议。

本次修订后的《董事、监事履职考核与薪酬管理办法》(草案及条款变更新 旧对照表)内容详细请见与本公告同日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披 露的《关于召开 2014 年第二次临时股东大会的通知之附件》。

三、审议《关于修订<监事长工作细则>的议案》

公司拟申请发行境外上市外资股(H 股)股票并在香港联合交易所有限公司 主板挂牌上市。就此,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《关于到香港上市公司对公司章程作补充修改的意见的函》等境内外上市公司监 管法规及经修订的拟于公司发行的境外上市外资股(H 股)在香港联交所挂牌上 市之日起生效的公司《章程》,对《监事长工作细则》进行了修订。

本次审议的《监事长工作细则》(修订稿)将于公司发行的境外上市外资股 (H 股)在香港联交所挂牌上市之日起生效。在此之前,现行《监事长工作细则》 继续有效。

以上议案同意票 5 票,反对票 0 票,弃权票 0 票。 反对票或弃权票的理由:无。

特此公告。

广发证券股份有限公司监事会

二○一四年十一月二十二日