GF SECURITIES CO.,LTD — Board/Management Information 2014

Nov 12, 2014

证券代码： 000776 证券简称：广发证券 公告编号： 2014-126

广发证券股份有限公司

第八届董事会第七次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

广发证券股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第七次会议通知 于2014 年11 月7 日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2014 年11 月12 日以通讯方式召开。公司董事9 名，参与表决董事9 名。会议内容同时通知了公 司监事和高级管理人员。会议的召开符合《公司法》等有关法规和公司《章程》 的规定。

会议审议通过了以下议案：

一、审议《关于提高公司融资融券业务总规模的议案》

根据该议案，同意公司开展融资融券业务的总规模由“不超过500 亿元人民 币”提高至“不超过700 亿元人民币”；授权公司经营管理层在不超过上述额度 的范围内，根据公司资金状况和使用收益等实际情况科学决策，在相关指标符合 外部监管规定要求的前提下确定融资融券业务的具体额度。

以上议案同意票9 票，反对票0 票，弃权票0 票。 反对票或弃权票的理由：无。

二、审议《关于公司参与期权业务的议案》

根据该议案：

• 1、同意公司开展期权经纪业务、期权自营业务以及期权做市商业务；

• 2、授权公司经营管理层根据监管要求，申请期权经纪业务、期权自营业务

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以及期权做市商业务的业务资格；

3、授权公司经营管理层根据监管要求和业务发展需求，组织制定期权业务 相关制度，设置期权业务部门架构；

4、期权业务正式上线后，将参与期权自营和做市商业务的自有资金规模纳 入公司该年度自营权益类证券及证券衍生品投资规模中，并授权公司经营管理层 根据业务发展需要以及公司风险承受能力，决定参与期权自营和做市商业务的自 有资金规模；

5、授权公司经营管理层根据监管要求，计提相关资本准备或风险准备，履 行与期权经纪业务、期权自营业务以及期权做市商业务相关的各项报备义务； 6、授权公司经营管理层办理与参与期权业务相关的其他事项。

以上议案同意票9 票，反对票0 票，弃权票0 票。

反对票或弃权票的理由：无。

特此公告。

广发证券股份有限公司董事会

二○一四年十一月十三日

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