GF SECURITIES CO.,LTD — Board/Management Information 2014

Aug 18, 2014

证券代码： 000776 证券简称：广发证券 公告编号： 2014-092

广发证券股份有限公司

第八届董事会第三次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

广发证券股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第三次会议通知 于2014 年8 月11 日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2014 年8 月15 日在安徽省黄山市屯溪区迎宾大道78 号黄山高尔夫酒店召开，其中董事秦力先 生以通讯方式接入参与会议。本次董事会应出席董事9 人，实际出席董事9 人。 公司监事、高管列席了会议。会议的召开符合《公司法》等有关法规和公司《章 程》的规定。

会议由公司董事长孙树明先生主持。

会议审议通过了以下议案：

一、审议《广发证券 2014 年半年度报告及其摘要》

以上报告同意票9 票，反对票0 票，弃权票0 票。

反对票或弃权票的理由：无。

公司2014 年半年度报告全文及摘要与本公告同时披露于巨潮资讯网站 （www.cninfo.com.cn），其中摘要并在《中国证券报》、《证券时报》、《上 海证券报》、《证券日报》上披露。

二、审议《广发证券 2014 年半年度合规报告》

以上报告同意票9 票，反对票0 票，弃权票0 票。

反对票或弃权票的理由：无。

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三、审议《广发证券 2014 年半年度风险管理报告》

以上报告同意票9 票，反对票0 票，弃权票0 票。

反对票或弃权票的理由：无。

四、审议《关于 2014 年半年度募集资金存放及使用情况的专项报告》 以上报告同意票9 票，反对票0 票，弃权票0 票。 反对票或弃权票的理由：无。

《关于2014 年半年度募集资金存放及使用情况的专项报告》与本公告同时 披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）、《中国证券报》、《证券时报》、 《上海证券报》、《证券日报》。

五、审议《关于修订公司<章程>的议案》

根据公司2013年第二次临时股东大会决议及监管部门要求，拟对公司《章程》 修订如下（加黑处为修订内容）：

修订原章程第十三条

第十三条 经依法登记，公司的经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券 交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券投资基 金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券；代销金融产品。

修订为：

第十三条 经依法登记，公司的经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券 交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券投资基 金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券；代销金融产品； 证券投资基 金托管 。

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根据前述股东大会的授权，董事会同意修订上述公司《章程》的条款；授权 公司经营管理层全权办理本次修订公司《章程》的相关监管部门备案事宜、工商 登记变更及换发经营证券业务许可证等相关事宜。

以上议案同意票9 票，反对票0 票，弃权票0 票。 反对票或弃权票的理由：无。

特此公告。

广发证券股份有限公司董事会

二○一四年八月十九日

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