GF SECURITIES CO.,LTD — Board/Management Information 2014

May 12, 2014

证券代码： 000776 证券简称：广发证券 公告编号： 2014‐056

广发证券股份有限公司

第八届董事会第一次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

广发证券股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第一次会议通知 于 2014 年 5 月 12 日通过专人送达或电子邮件方式发出，会议于 2014 年 5 月 12 日下午 16 ： 00 在广州市天河区天河北路 183‐187 号大都会广场 42 楼大会议室召 开。公司应出席董事 8 名，实际出席董事 8 名，其中独立董事王福山先生和左兴 平先生因公未能亲自出席，委托独立董事刘继伟先生行使表决权。会议内容同时 通知了公司监事和高级管理人员。会议的召开符合《公司法》等有关法规和公司 《章程》的规定。

会议由公司董事孙树明先生主持。 会议审议通过了以下议案：

一、审议《关于选举孙树明先生为公司第八届董事会董事长的议案》 公司第八届董事会选举孙树明先生担任公司董事长。

以上报告同意票8 票，反对票0 票，弃权票0 票。 反对票或弃权票的理由：无。

孙树明先生的简历请参见2014 年4 月22 日在巨潮资讯网站 （www.cninfo.com.cn）披露的《广发证券股份有限公司关于召开2013 年度股东 大会的通知之附件》。

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二、审议《关于选举公司第八届董事会专门委员会成员的议案》

公司第八届董事会选举以下董事担任专门委员会成员：

审计委员会由杨雄、刘继伟和汤欣三名董事组成；

风险管理委员会由孙树明、林治海和秦力三名董事组成；

薪酬与提名委员会由刘继伟、杨雄、汤欣、林治海和秦力五名董事组成； 战略委员会由孙树明、林治海、尚书志、李秀林和陈爱学五名董事组成。

以上议案同意票8 票，反对票0 票，弃权票0 票。 反对票或弃权票的理由：无。

根据上述各委员会的议事规则，当选委员推举了杨雄先生为审计委员会主任 委员、刘继伟先生为薪酬与提名委员会主任委员，风险管理委员会、战略委员会 的主任委员由公司董事长担任。

上述委员的简历请参见2014 年4 月22 日在巨潮资讯网站 （www.cninfo.com.cn）披露的《广发证券股份有限公司关于召开2013年度股东 大会的通知之附件》。

三、审议《关于聘任公司总经理、董事会秘书及合规总监的议案》 公司第八届董事会薪酬与提名委员会及公司独立董事均同意该事项。 公司第八届董事会同意：

（1）聘任林治海先生为公司总经理。

以上议案同意票8 票，反对票0 票，弃权票0 票。

反对票或弃权票的理由：无。

（2）聘任罗斌华先生担任公司董事会秘书。

以上议案同意票8 票，反对票0 票，弃权票0 票。 反对票或弃权票的理由：无。

（3）聘任武继福先生担任公司合规总监。

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以上议案同意票8 票，反对票0 票，弃权票0 票。 反对票或弃权票的理由：无。

林治海先生、罗斌华先生、武继福先生已经按照监管部门要求获得了证券公 司高级管理人员任职资格。

上述高级管理人员的简历详见附件。

四、审议《关于调整公司投行业务管理总部组织架构的议案》

根据业务发展需要，公司调整投行业务管理总部组织架构，同意债券业务部 不再纳入投行业务管理总部统一管理，单列为公司一级部门；调整后的投行业务 管理总部下设五个部门：投资银行部、兼并收购部、私募融资部、资本市场部和 投行业务综合管理部。

以上议案同意票8 票，反对票0 票，弃权票0 票。 反对票或弃权票的理由：无。

五、审议《关于聘任公司其他高级管理人员的议案》

公司第八届董事会薪酬与提名委员会及公司独立董事均同意该事项。 公司第八届董事会同意：

（1）聘任秦力先生担任公司常务副总经理。

以上议案同意票8 票，反对票0 票，弃权票0 票。

反对票或弃权票的理由：无。

（2）聘任曾浩先生担任公司副总经理。

以上议案同意票8 票，反对票0 票，弃权票0 票。 反对票或弃权票的理由：无。

（3）聘任欧阳西先生担任公司副总经理。

以上议案同意票8 票，反对票0 票，弃权票0 票。

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反对票或弃权票的理由：无。

（4）聘任孙晓燕女士担任公司副总经理兼财务总监。

以上议案同意票8 票，反对票0 票，弃权票0 票。 反对票或弃权票的理由：无。

（5）聘任罗斌华先生担任公司副总经理。

以上议案同意票8 票，反对票0 票，弃权票0 票。 反对票或弃权票的理由：无。

（6）聘任杨龙先生担任公司副总经理。

以上议案同意票8 票，反对票0 票，弃权票0 票。 反对票或弃权票的理由：无。

（7）聘任武继福先生担任公司副总经理。

以上议案同意票8 票，反对票0 票，弃权票0 票。 反对票或弃权票的理由：无。

（8）聘任张威先生担任公司副总经理。

以上议案同意票8 票，反对票0 票，弃权票0 票。 反对票或弃权票的理由：无。

秦力先生、曾浩先生、欧阳西先生、孙晓燕女士、罗斌华先生、武继福先生 已经按照监管部门要求获得了证券公司高级管理人员任职资格。

杨龙先生高级管理人员任职资格尚需获得监管部门批准，在其证券公司高级 管理人员任职资格取得监管部门批准之前协助公司总经理分管经纪业务管理总 部（及下设的财富管理部、运营管理部、机构业务部、电子商务部）、信息技术 部。

张威先生高级管理人员任职资格尚需获得监管部门批准，在其证券公司高级

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管理人员任职资格取得监管部门批准之前协助公司总经理分管债券业务部、广发 证券资产管理（广东）有限公司。

杨龙先生、张威先生在获得证券公司高级管理人员任职资格之日起正式履行 职责。

上述高级管理人员的简历详见附件。

特此公告。

附件：第三和第五项议案相关人员简历

广发证券股份有限公司董事会

二○一四年五月十三日

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附件：第三和第五项议案相关人员简历

林治海，男，1964年1月生，博士。曾任职于东北财经大学金融系、中国人 民银行大连分行，历任辽宁信托投资公司投资银行部副总经理，广发证券大连营 业部总经理，广发北方证券有限责任公司董事长兼总经理，广发证券副总经理、 常务副总经理。现任广发证券总经理、第八届董事会董事，广发控股香港公司董 事长、广发资管公司董事长。已经按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任 职资格监管办法》获得了相关任职资格，与上市公司控股股东及实际控制人不存 在关联关系；未持有公司股票，未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证 券交易所的惩戒。

秦力，男，1968年5月生，博士。历任广发证券投资银行部常务副总经理、 投资理财部总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、 公司总经理助理、副总经理、广发信德董事长。现任广发证券常务副总经理、第 八届董事会董事，广发控股香港公司董事，易方达基金董事，广东股权中心董事 长。已经按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》获得了 相关任职资格，与上市公司控股股东及实际控制人不存在关联关系；未持有公司 股票，未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。

曾浩，男，1960年3月生，博士。历任日本国立北海道大学经济学部助教、 日本千叶商科大学商经学部讲师、副教授，广发证券国际业务部常务副总经理、 电子商务部总经理、人力资源管理部总经理、公司总经理助理、公司副总经理， 广发信德董事。现任广发证券副总经理，广发控股香港公司董事。已经按照《证 券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》获得了相关任职资格，与 上市公司控股股东及实际控制人不存在关联关系；未持有公司股票，未受到过中 国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。

欧阳西，男，1967年12月生，硕士。历任广东工业大学图书馆助理馆员，广 发证券投资银行部副总经理、常务副总经理、投资自营部总经理、公司财务总监、

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公司副总经理、董事会秘书，广发基金董事。现任广发证券副总经理，广发控股 香港公司董事。已经按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办 法》获得了相关任职资格，与上市公司控股股东及实际控制人不存在关联关系； 未持有公司股票，未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩 戒。

孙晓燕，女，1972年6月生，硕士。历任广发基金财务总监、副总经理，广 发证券财务部副总经理、投资自营部副总经理、财务部总经理。现任广发证券副 总经理、财务总监、广发控股香港公司董事，广发基金董事。已经按照《证券公 司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》获得了相关任职资格，与上市 公司控股股东及实际控制人不存在关联关系；未持有公司股票，未受到过中国证 监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。

罗斌华，男，1965年1月生，硕士。历任江西省统计局农调队队员，广发证 券投资银行部经理、副总经理、总经理、投资银行业务管理总部总经理、公司总 经理助理。现任广发证券副总经理、董事会秘书，广发信德董事长，珠海广发信 德奥飞资本管理有限公司董事长、广发资管公司董事、广发控股香港公司董事。 已经按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》获得了相关 任职资格，与上市公司控股股东及实际控制人不存在关联关系；未持有公司股票， 未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。

杨龙，男，1964年3月生，博士。历任职于天津市政府研究室、水利局办公 室，后历任广发证券深圳红宝路营业部总经理、深圳业务总部总经理、经纪业务 总部常务副总经理、银证通营销中心总经理、总经理助理兼深圳分公司总经理。 现任广发证券副总经理,杨龙先生的证券公司高级管理人员任职资格尚需获得监 管部门批准。与上市公司控股股东及实际控制人不存在关联关系；未持有公司股 票，未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。

武继福，男，1965年7月生，硕士。历任黑龙江大学经济学院会计系教师、

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系主任，中国证监会黑龙江监管局稽查处副处长、调研员，办公室主任、机构处 处长。现任广发证券副总经理、合规总监，广发控股香港公司董事、广发资产管 理公司监事。已经按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》 获得了相关任职资格，与上市公司控股股东及实际控制人不存在关联关系；未持 有公司股票，未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。

张威，男，1975年12月生，博士。曾任安徽国际信托投资有限公司业务经理, 广发证券总经理助理。现任广发证券副总经理，投资银行总部联席总经理，张威 先生的证券公司高级管理人员任职资格尚需获得监管部门批准。与上市公司控股 股东及实际控制人不存在关联关系；未持有公司股票，未受到过中国证监会及其 他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。

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