GF SECURITIES CO.,LTD — Board/Management Information 2013

Jun 26, 2013

证券代码： 000776 证券简称：广发证券 公告编号： 2013-073

广发证券股份有限公司

第七届董事会第三十七次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

广发证券股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第三十七次会议 通知于 2013 年 6 月 23 日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于 2013 年 6 月 26 日上午 10 ： 10 在广州市天河区天河北路183-187 号大都会广场42 楼大会议 室召开。本次董事会应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。其中尚书志先生因公 未能亲自出席，委托孙树明先生行使表决权。公司监事、高管列席了会议。会议 的召开符合《公司法》等有关法规和公司章程的规定。

会议由公司董事长孙树明先生主持。

会议审议通过了以下议案：

一、《关于制定 < 广发证券董事长工作细则 > 的议案》

根据2013 年1 月1 日起施行的《证券公司治理准则》及广东证监局关于印 发《关于进一步提高辖区上市公司治理水平的指导意见》（广东证监[2012]206 号）的相关规定，结合最新的相关法律法规、部门规章及规范性文件，制定了《广 发证券董事长工作细则》。

以上议案同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 反对票或弃权票的理由：无。

二、《关于修订 < 广发证券总经理工作细则 > 的议案》

根据2013 年1 月1 日起施行的《证券公司治理准则》及广东证监局关于印 发《关于进一步提高辖区上市公司治理水平的指导意见》（广东证监[2012]206

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号）的相关规定，结合最新的相关法律法规、部门规章及规范性文件，制定了《广 发证券总经理工作细则》。

以上议案同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 反对票或弃权票的理由：无。

本次修订后的《广发证券总经理工作细则》全文及本次修订具体内容详细请 见与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的披露。

三、《关于制定 < 广发证券经营管理层绩效考核与薪酬管理办法 > 的议案》

根据2013 年1 月1 日起施行的《证券公司治理准则》及广东证监局关于印 发《关于进一步提高辖区上市公司治理水平的指导意见》（广东证监[2012]206 号）的相关规定，结合最新的相关法律法规、部门规章及规范性文件，制定了《广 发证券经营管理层绩效考核与薪酬管理办法》。

以上议案同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 反对票或弃权票的理由：无。

四、《关于制定 < 广发证券战略性交易管理制度 > 的议案》

根据2013 年1 月1 日起施行的《证券公司治理准则》及广东证监局关于印 发《关于进一步提高辖区上市公司治理水平的指导意见》（广东证监[2012]206 号）的相关规定，结合最新的相关法律法规、部门规章及规范性文件，制定了《广 发证券战略性交易管理制度》。

以上议案同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 反对票或弃权票的理由：无。

五、《关于制定 < 广发证券子公司管理办法 > 的议案》

为规范公司对子公司的管理，理顺公司内部运作机制，促进子公司的健康、

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规范及高效发展，维护公司与投资者合法权益，结合最新的相关法律法规、部门 规章及规范性文件，根据业务发展需要，在研究借鉴同行做法、总结前期经验和 实践基础上，制定了《广发证券子公司管理办法》。

以上议案同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

反对票或弃权票的理由：无。

六、《关于授权公司经营管理层变更分支机构业务范围的议案》

为应对证券公司分支机构业务多元化的竞争，加快创新发展，提高股东回 报，根据该议案：

1、同意授权公司经营管理层根据业务发展需要在公司业务范围内决定各分 支机构的业务范围和具体经营、管理的区域；

2、同意授权公司经营管理层向公司登记机关办理分支机构营业执照换发和 向证券监督管理部门办理经营证券业务许可证换发等相关事宜。

以上议案同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

反对票或弃权票的理由：无。

特此公告。

广发证券股份有限公司董事会

二○一三年六月二十七日

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