GF SECURITIES CO.,LTD — Board/Management Information 2013

Jan 22, 2013

股票简称：广发证券 证券代码 000776 公告编号： 2013-013

广发证券股份有限公司

第七届董事会第二十八次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

广发证券股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十八次会议 于 2013 年 1 月 22 日以通讯方式召开。公司董事 9 名，参与表决董事 9 名。会议 内容同时通知了公司监事和高级管理人员。会议的召开符合《公司法》等有关法 规和《公司章程》的规定。

会议审议通过了以下议案：

一、《关于投资自营部与衍生产品部合并的议案》

同意将投资自营部与衍生产品部合并为一个部门，新部门命名为“权益及衍 生品投资部”，合并后的新部门承继两个部门的原有职能，负责公司权益类证券 及衍生产品的自有资金投资业务。

以上议案同意票9 票，反对票0 票，弃权票0 票。

反对票或弃权票的理由：无。

二、《关于固定收益部和销售交易部部分职能调整及更名的议案》

同意将销售交易部的“债券项目的销售”及“固定收益类产品的分销业务” 两项职能划入固定收益部，固定收益部更名为固定收益销售交易部；销售交易部 相应更名为股票销售交易部。

以上议案同意票9 票，反对票0 票，弃权票0 票。

反对票或弃权票的理由：无。

==> picture [136 x 78] intentionally omitted <==

1

三、《关于制定 < 广发证券内部控制评价工作办法 > 的议案》

为了促进公司全面评价内部控制的设计与运行情况，规范内部控制评价程 序和评价报告，揭示和防范风险，根据《企业内部控制基本规范》及其配套指 引、深圳交易所《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、中国证券业协会《证 券公司合规有效性评估指引》及相关法律法规，特制定《广发证券内部控制评 价工作办法》。

以上议案同意票9 票，反对票0 票，弃权票0 票。 反对票或弃权票的理由：无。

特此公告。

广发证券股份有限公司董事会

二○一三年一月二十三日

==> picture [136 x 78] intentionally omitted <==

2