GF SECURITIES CO.,LTD — Board/Management Information 2012

Sep 1, 2012

股票简称：广发证券 证券代码 000776 公告编号： 2012-061

广发证券股份有限公司

第七届董事会第二十一次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

广发证券股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十一次会议 于2012 年8 月31 日以通讯方式召开。公司董事9 名，参与表决董事9 名。会议 内容同时通知了公司监事和高级管理人员。会议的召开符合《公司法》等有关法 规和《公司章程》的规定。会议审议通过了以下议案：

一、关于开展代销金融产品业务并增加公司经营范围的议案

根据该议案，同意公司向证券监管部门申请代销金融产品业务资格，并授 权公司经营管理层办理相关手续；

如申请代销金融产品业务资格涉及变更公司经营范围、《公司章程》第十三 条关于经营范围的内容须按监管部门要求进行相应修订、办理工商登记变更或 换发经营证券业务许可证等相关事宜，授权公司董事会办理具体相关手续。

以上议案，须提交股东大会审议。

以上议案同意票9 票，反对票0 票，弃权票0 票。

二、关于增加分公司经营范围的议案

根据该议案，董事会同意广州分公司、佛山分公司、珠海分公司、深圳分 公司、福建分公司、浙江分公司、上海分公司、江苏分公司、山东分公司、河 北分公司、北京分公司、湖北分公司、成都分公司、西安分公司、大连分公司、 长春分公司等16家分公司的经营范围增加经营一定区域内的证券承销与保荐业 务，公司投行业务管理总部负责对分公司开展相关证券承销和保荐业务的管理、

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指导和培训等工作，并授权公司经营管理层根据业务发展需要决定各分公司经 营证券承销与保荐业务的具体区域；授权公司经营管理层根据证券监管部门的 审批意见对上述经营范围及具体区域进行调整；授权公司经营管理层具体办理 上述16家分公司经营范围变更的报批、工商登记变更等相关事宜。

以上议案同意票9 票，反对票0 票，弃权票0 票。

三、关于开展“受托管理保险资金”业务的议案

根据该议案，董事会同意公司开展“受托管理保险资金”业务；同意公司 经营管理层依据中国保险监督管理委员会等监管部门的相关规定及相关规律法 规等申请开展“受托管理保险资金”业务，授权公司经营管理层具体办理相关 手续；授权公司经营管理层制定受托投资管理、风险控制等相关制度。

以上议案同意票9 票，反对票0 票，弃权票0 票。

四、关于召开广发证券 2012 年第二次临时股东大会的议案 董事会同意公司召开2012 年第二次临时股东大会。广发证券股份有限公司 2012 年第二次临时股东大会定于2012 年9 月17 日下午15：00 在广州市天河区 天河北路183-187 号大都会广场42 楼大会议室召开。

以上议案同意票9 票，反对票0 票，弃权票0 票。

特此公告。

广发证券股份有限公司董事会

二○一二年九月一日

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