GF SECURITIES CO.,LTD — Board/Management Information 2011

Apr 28, 2011

广发证券股份有限公司

第七届董事会第一次会议决议公告

本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整,公 告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

广发证券股份有限公司(以下简称"公司")第七届董事会第一次会议于 2011 年 4 月 27 日下午在广州市天河区天河北路 183‐187 号大都会广场 42 楼大会议室 召开。本次董事会应到董事 9 人,实到 9 人。公司监事、高管列席了会议。会议 的召开符合《公司法》等有关法规和公司章程的规定。

会议审议通过了以下议案:

一、《关于选举应刚先生为公司第七届董事会董事长的议案》。

公司第七届董事会选举应刚先生担任公司董事长。

以上议案同意票 9 票,反对票 0 票,弃权票 0 票。

应刚先生的简历请参见 2011 年 4 月 7 日在巨潮资讯网站 (www.cninfo.com.cn)披露的《广发证券股份有限公司关于召开 2010 年度股东 大会的通知之附件》。

二、《关于秦力先生代行公司董事长职务的议案》。

应刚先生尚未获得证券公司董事长任职资格,根据《证券公司董事、监事和 高级管理人员任职资格监管办法》的有关规定,在应刚先生获得证券公司董事长 任职资格之前,由公司董事秦力先生代行董事长职务,直至应刚先生获得证券公 司董事长任职资格之日止。根据相关规定,秦力代行董事长的期限不超过 6 个月。

以上议案同意票 9 票,反对票 0 票,弃权票 0 票。

三、《关于选举李建勇先生为公司第七届董事会副董事长的议案》。

公司第七届董事会选举李建勇先生担任公司副董事长。

以上议案同意票 9 票,反对票 0 票,弃权票 0 票。

李 建 勇 先 生 的 简 历 请 参 见 2011 年 4 月 7 日 在 巨 潮 资 讯 网 站 (www.cninfo.com.cn)披露的《广发证券股份有限公司关于召开2010年度股东 大会的通知之附件》。

四、《关于选举公司第七届董事会专门委员会成员的议案》。

公司第七届董事会选举以下董事担任专门委员会成员:

审计委员会由刘继伟、王福山和左兴平三名董事组成;

风险管理委员会由应刚、李建勇和林治海三名董事组成;

薪酬与提名委员会由左兴平、刘继伟、王福山、林治海和秦力五名董事组成;

战略委员会由应刚、林治海、李建勇、尚书志和陈爱学五名董事组成。

以上议案同意票 9 票,反对票 0 票,弃权票 0 票。

根据上述各委员会的议事规则,当选委员推举了刘继伟先生为审计委员会主 任委员、左兴平先生为薪酬与提名委员会主任委员,风险管理委员会、战略委员 会的主任委员由公司董事长担任。

上述委员的简历请参见 2011 年 4 月 7 日 在 巨 潮 资 讯 网 站 (www.cninfo.com.cn)披露的《广发证券股份有限公司关于召开2010年度股东 大会的通知之附件》。

五、《关于聘任林治海先生为公司总经理的议案》。

公司第七届董事会聘任林治海先生担任公司总经理。

以上议案同意票 9 票,反对票 0 票,弃权票 0 票。

公司独立董事发表了同意提名林治海先生为公司总经理的独立意见。林治海 先生的简历详见附件。

六、《关于总经理担任公司法定代表人的议案》。

根据该议案,公司总经理担任公司法定代表人。 以上议案同意票 8 票,反对票 0 票,弃权票 1 票。

董事李建勇先生认为,广发证券历来是董事长担任法定代表人,因此应当由 公司董事长来担任法定代表人,故其对本议案投弃权票。

七、《关于聘任公司高级管理人员的议案》

公司第七届董事会聘任秦力先生担任公司常务副总经理;聘任曾浩先生担任 公司副总经理;聘任欧阳西先生担任公司副总经理;聘任赵桂萍女士担任公司副 总经理;聘任罗斌华先生担任公司副总经理兼董事会秘书;聘任孙晓燕女士担任 公司副总经理兼财务总监;聘任武继福先生担任公司合规总监。

以上议案分别均以同意票9票,反对票0票,弃权票0票通过。

公司独立董事发表了同意提名上述公司高级管理人员的独立意见。上述高级 管理人员的简历详见附件。

八、《公司 2011 年第一季度报告》。

以上报告同意票 9 票,反对票 0 票,弃权票 0 票。

该报告与本公告同时披露于巨潮资讯网站(www.cninfo.com.cn)以及中国 证券报、证券时报和上海证券报。

特此公告。

附件:第五和第七项议案相关人员简历

广发证券股份有限公司董事会

二○一一年四月二十八日

林治海,男,1964年1月生,经济学博士。曾在东北财经大学金融系、人民银行 大连分行工作,后历任辽宁信托投资公司国际金融部副总经理,原广发证券大连 营业部总经理,广发北方证券有限责任公司董事长兼总经理、广发证券董事、常 务副总经理,现任广发证券董事、总经理。除上述外最近五年未在其他机构担任 董事、监事、高级管理人员。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交 易所惩戒。未持有公司股份。符合《公司法》等相关法律、法规规定的任职条件 要求。

秦力,男,1968 年 5 月生,经济学博士。历任原广发证券投资银行部常务副总 经理、投资理财部总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部 总经理、公司总裁助理、副总经理,现任广发证券董事、常务副总经理、广发信 德董事长、广发控股香港公司董事。除上述外最近五年未在其他机构担任董事、 监事、高级管理人员。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩 戒。未持有公司股份。符合《公司法》等相关法律、法规规定的任职条件要求。

曾浩,男,1960年3月,经营管理学博士。曾任日本国立北海道大学经济学部助 教、日本千叶商科大学商经学部讲师、副教授,历任原广发证券国际业务部常务 副总经理、电子商务部总经理、人力资源管理部总经理、公司总经理助理、副总 经理、广发信德董事。现任广发证券副总经理。除上述外最近五年未在其他机构 担任董事、监事、高级管理人员。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证 券交易所惩戒。未持有公司股份。符合《公司法》等相关法律、法规规定的任职 条件要求。

欧阳西,男,1967年12月生,经济学硕士。曾任广东工业大学图书馆助理馆员, 历任原广发证券投资银行部副总经理、常务副总经理、投资自营部总经理、公司 财务总监、副总经理、董事会秘书,广发基金董事。现任广发证券副总经理,广 发华福董事,广发控股香港公司董事。除上述外最近五年未在其他机构担任董事、 监事、高级管理人员。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩

戒。未持有公司股份。符合《公司法》等相关法律、法规规定的任职条件要求。

赵桂萍,女,1964年4月生,工学硕士。曾任华南理工大学自动化系助教、讲师, 原广东证券海珠中路营业部电脑部技术员,原广发证券广州黄埔大道营业部总经 理,广发期货董事长、总经理,历任原广发证券机构管理部总经理、经纪业务总 部总经理、公司总经理助理、副总经理。现任广发证券副总经理,广发期货董事 长,广发华福董事。除上述外最近五年未在其他机构担任董事、监事、高级管理 人员。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。未持有公司 股份。符合《公司法》等相关法律、法规规定的任职条件要求。

罗斌华,男,1965年1月生,经济学硕士。曾任江西省统计局农调队队员,后历 任原广发证券投资银行部经理、副总经理、总经理、投资银行业务管理总部总经 理、公司总经理助理、副总经理、董事会秘书、广发信德董事长。现任广发证券 副总经理、董事会秘书。除上述外最近五年未在其他机构担任董事、监事、高级 管理人员。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。未持有 公司股份。符合《公司法》等相关法律、法规规定的任职条件要求。

孙晓燕,女,1972年6月生,硕士学历。历任原广发证券财务部副总经理、投资 自营部副总经理,广发基金财务总监、副总经理,原广发证券财务部总经理、财 务总监。现任广发证券副总经理、财务总监兼财务部总经理,广发基金董事。除 上述外最近五年未在其他机构担任董事、监事、高级管理人员。未受过中国证监 会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。未持有公司股份。符合《公司法》 等相关法律、法规规定的任职条件要求。

武继福,男,1965年7月生,硕士学历。历任黑龙江大学经济学院教师、会计系 教师、系主任,中国证监会黑龙江监管局稽查处副处长、调研员,办公室主任、 机构处处长,原广发证券合规总监。现任广发证券合规总监。除上述外最近五年 未在其他机构担任董事、监事、高级管理人员。未受过中国证监会及其他有关部 门的处罚和证券交易所惩戒。未持有公司股份。符合《公司法》等相关法律、法

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规规定的任职条件要求。