GF SECURITIES CO.,LTD — Board/Management Information 2011

Apr 7, 2011

证券代码： 000776 证券简称：广发证券 公告编号： 2011 － 027

广发证券股份有限公司 第六届监事会第九次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

广发证券股份有限公司第六届监事会第九次会议于2011 年4 月2 日14：00 在广州市天河区天河北路183-187 号大都会广场43 楼小会议室召开。本次监事 会应到监事5 人，实到5 人。会议的召开符合《公司法》等有关规定和《公司章 程》的规定。

会议由监事长吴钊明同志主持。

会议审议通过了以下议案：

一、《广发证券 2010 年度监事会工作报告》。

以上报告同意票5 票，反对票0 票，弃权票0 票。

以上报告须报股东大会审议。

二、《 关于广发证券 2010 年年度报告的审核意见》。

经审议，全体监事一致认为：

• 1、公司2010年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程的各

项规定；

• 2、公司2010年年度报告能真实地反映公司的经营情况和财务状况；

• 3、在公司监事会出具本意见前，没有发现参与2010年年度报告编制和审议

人员有违反保密规定的行为。

全体监事认为公司2010年年度报告所披露的信息不存在虚假记载、误导性陈

• 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别连带责任。 以上议案同意票5 票，反对票0 票，弃权票0 票。

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三、《广发证券 2010 年内部控制自我评价报告》

经审议，全体监事认为：公司进一步建立健全了覆盖公司各业务及管理领域 的各项内部控制制度，公司内部控制自我评价报告全面、真实、准确地反映了公 司内部控制的实际情况，同意《广发证券2010 年内部控制自我评价报告》。 以上议案同意票5 票，反对票0 票，弃权票0 票。

四、《广发证券 2010 年度社会责任报告》 以上报告同意票5 票，反对票0 票，弃权票0 票。

五、《关于公司监事会提前换届的议案》

因工作需要，公司监事会拟提前进行换届。换届后新当选监事任期自股东大 会选举通过之日起计算。

公司对第六届监事会各位监事成员为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！ 以上议案同意票5 票，反对票0 票，弃权票0 票。 以上议案须报股东大会审议。

六、《关于提名第七届监事会监事候选人的议案》

因公司监事会拟提前进行换届，本届监事会提名将翟美卿女士、赵金先生、 詹灵芝女士作为公司第七届监事会监事候选人提交股东大会选举。

翟美卿女士、赵金先生、詹灵芝女士已经按照《证券公司董事、监事和高级 管理人员任职资格监管办法》获得了相关任职资格。

以上议案同意票5 票，反对票0 票，弃权票0 票。

以上议案须报股东大会审议。

第七届监事会监事候选人的简历参见与本公告同时在巨潮资讯网站 （www.cninfo.com.cn）披露的《广发证券股份有限公司关于召开2010 年度股东 大会的通知之附件》。

七、《关于预计公司2011 年度日常关联交易的议案》

关联监事翟美卿、詹灵芝对该项议案回避表决。

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根据该议案：

• 1、同意实施上述关联交易；

• 2、提请股东大会授权经营管理层根据业务需要在预计2011年日常关联交易

• 的范围内，新签或者续签相关协议；

  • 3、除上述预计日常关联交易以外，公司与关联方发生下列关联交易时，可

• 按《深圳证券交易所股票上市规则》第十章的规定免予履行相关义务：

  • ①一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转 换公司债券或者其他衍生品种；

  • ②一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、 可转换公司债券或者其他衍生品种；

  • ③一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或报酬。

  • 以上议案同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

  • 以上议案，须报股东大会审议。

特此公告。

广发证券股份有限公司监事会

二○一一年四月七日

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