GF SECURITIES CO.,LTD — Board/Management Information 2003

Jul 1, 2003

第五条 公司董事会 单独或者合并持有公司已发行股份 5

公司的商业行为符合国家的法律 法规及国家各项经济政策 公平对待所有股东 认真阅读公司的各项商务 财务报告 及时了解公司业务经 亲自行使合法赋予的公司管理处置权 不得受他人操纵 接受监事会对其履行职责的合法监督和合理建议

积极参加有关培训, 以了解作为董事的权利 义务和责任, 悉有关法律 法规, 掌握作为董事应具备的相关知识

根据公司和全体股东的最大利益 忠实 诚信 勤勉地履行 保证有足够的时间和精力履行其应尽的职责

以认真负责的态度出席董事会 对所议事项表达明确的意见 遵守有关法律 法规及公司章程的规定 其职责范围内行

除经公司章程规定或股东大会在知情的情况下批准 不得同 不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益 不得自营或者为他人经营与公司同类的营业或者从事损害本 不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入 不得挪用资金或者将公司资金借贷给他人 不得利用职务便利为自己或他人侵占公司财产 未经股东大会在知情的情况下批准 不得接受与公司交易有 不得将公司资产以其个人名义或者他人名义开立账户储存 不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担 不得利用职务便利为自己或他人侵占或接受属于本公司的商 未经股东大会在知情的情况下同意 不得泄露在任职期间所

董事会决议违反法律 法规和公司章程的规定 致使公司遭 按会议通知的时间参加各种公司会议 并按规定行使表决权 董事之间应建立符合公司利益的团队关系 开诚布公 坦诚 董事议事只能通过董事会议的形式进行 董事对外言论应遵 董事前往外地出差时 须提前通知董事会秘书 并在出差期

董事应遵守公司的其他工作纪律

金额低于公司最近一期经审计净资产 10% 应由职能部门或负责人

10% 由公司董事会批准 超出该范围的应由公司股东大会审议

近一个会计年度经审计的合并报表净资产 10%以下的 应提交公司董

益的价值 若连续 12 个月累计不超过公司最近一次经审计的净资产

1 审批使用公司的董事会基金 "法人授权委托书

2 根据董事会决定 签发公司总经理 董事会秘书 副总经理 3 根据董事会决定 签发属下全资企业法定代表人任免文件

"

和有助于董事理解公司业务进展的信息和数据 2 名或 2 名以上独

重大关联交易 指公司拟与关联人达成的总额高于 500

5 的关联交易 提案应由独立