GF SECURITIES CO.,LTD — Audit Report / Information 2015

Mar 18, 2016

广发证券股份有限公司

控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 2015 年 12 月 31 日止年度

关于广发证券股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明

德师报(函)字(16)第 Q0195 号

广发证券股份有限公司董事会:

我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了广发证券股份有限公司(以下简称 "广发证券")2015 年 12 月 31 日公司及合并资产负债表、2015 年度公司及合并利润表、公 司及合并股东权益变动表和公司及合并现金流量表以及财务报表附注,并于 2016 年 3 月 18 日签发了德师报(审)字(16)第 P0392 号无保留意见的审计报告。

根据中国证券监督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担 保若干问题的通知》(证监发[2003]56 号)的要求,广发证券编制了后附的 2015 年度非经营性 资金占用及其他关联资金往来情况汇总表(以下简称"汇总表")。

如实编制和对外披露汇总表并确保其真实性、合法性及完整性是广发证券管理层的责任。 我们对汇总表所载资料与本所审计贵公司 2015 年度财务报表时所复核的会计资料和经审计 的财务报表的相关内容进行了核对,在所有重大方面没有发现不一致。除了按照中国注册会 计师审计准则对贵公司实施 2015 年度财务报表审计中所执行的与关联方交易有关的审计程 序外,我们并未对汇总表所载资料执行额外的审计程序。

为了更好地理解广发证券 2015 年度控股股东及其他关联方资金占用情况,后附的汇总表 应当与已审财务报表一并阅读。

本说明仅作为广发证券向证券监管机构呈报2015年度控股股东及其他关联方资金占用情 况之用,不得用作任何其他目的。

德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)

中国•上海

2016 年 3 月 18 日

广发证券股份有限公司 2015 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表

单位:人民币元

非经营性资金占用	资金占用方名称	占用方与上市公司的关联关系	上市公司核算的会计科目	年期初2015占用资金余额	年度占用2015累计发生金额(不含利息)	年度占用资金2015的利息(如有)	年度偿还2015累计发生金额	年期末2015占用资金余额	占用形成原因	占用性质
现大股东及其附属企业(注)				-						非经营性占用
前大股东及其附属企业(注)				-						非经营性占用
总计				-
其它关联资金往来	资金往来方名称	往来方与上市公司的关联关系	上市公司核算的会计科目	2015年期初往来资金余额	2015年度往来累计发生金额(不含利息)	年度往来2015资金的利息(如有)	年度偿还2015累计发生金额	年期末往来2015资金余额	往来形成原因	往来性质
大股东及其附属企业(注)				-						经营性往来
上市公司的子公司及其附属企业				-						非经营性往来
关联自然人及其控制的法人				-						非经营性往来
其他关联方及其附属企业				-						非经营性往来
总计				-

注:本公司不存在控股股东和实际控制人。

此汇总表于 2016 年 3 月 18 日由下列负责人签署:

法定代表人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

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