GF SECURITIES CO.,LTD — Audit Report / Information 2013

Aug 5, 2013

广发证券股份有限公司独立董事

关于公司《关联交易专项活动的自查报告》的独立意见

根据广东证监局《关于开展规范上市公司关联交易专项活动的通知》(广 东证监[2013]63 号)的要求，广发证券股份有限公司（以下简称“公司”）严格 依照《公司法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市 规则》等法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》、《公司关联交易管 理制度》等规定，并对照广东证监局下发的《关联交易专项活动自查表》，深入 开展了公司关联交易专项自查活动。作为广发证券股份有限公司独立董事，本着 认真、负责的态度，现对公司2011 年以来关联交易制度的建立、执行情况进行 了认真核查,发表如下独立意见:

1 、为规范公司关联交易行为, 维护公司股东特别是中小投资者和公司债权 人的合法权益，公司制定了《关联交易管理制度》,对公司关联交易的原则、关 联人和关联关系、关联交易的范围、关联交易的决策程序、关联交易的披露等作 了详尽的规定,并在日常经营管理中得到有效执行；

2、公司发生的关联交易严格依照公司《关联交易管理制度》的规定执行, 履行的程序符合相关法律规定,交易价格公允合理, 不存在损害公司及中小股东 利益的情况。相关交易的开展，符合公司实际业务需要，有利于公司的长远发展， 符合公司和全体股东的利益；

3、对照有关规定的要求,公司对关联交易的管理严格、有效,未有违反公 司《关联交易管理制度》及外部法律法规的情形,公司《关联交易专项活动自查 报告》真实、客观地反映了公司关联交易状况。

独立董事：

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二○一三年八月五日

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