GF SECURITIES CO.,LTD — AGM Information 2015

Mar 4, 2015

广发证券股份有限公司

关于召开 2014 年度股东大会的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

广发证券股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司")曾于2015年2月 14日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮 资讯网(www.cninfo.com.cn)披露了《关于召开2014年度股东大会的通知》。 由于本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式,还将通过深圳证券交 易所交易系统和互联网向社会公众股股东提供网络形式的投票平台。根据相关规 定,现再次将公司2014年度股东大会有关事项通知如下:

一、召开会议基本情况

1.股东大会届次:2014年度股东大会

2.召集人:本公司董事会。本公司第八届董事会第十一次会议已审议通过关 于召开本次会议的议案。

3.本次会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章 程的规定。

4.会议召开日期和时间:

(1)现场会议召开日期和时间:2015年3月9日(星期一)下午14:00时开 始;

(2)网络投票时间:网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网 投票系统(网址:http://wltp.cninfo.com.cn)。通过交易系统进行网络投票 的时间为2015年3月9日(星期一)上午9:30-11:30,下午13:00-15:00;通 过互联网投票系统进行网络投票的时间为2015年3月8日(星期日)下午15:00 至2015年3月9日(星期一)下午15:00期间的任意时间。

5.会议召开方式:采取现场投票与网络投票相结合的方式。

公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系 统 (http://wltp.cninfo.com.cn)向全体股东提供网络形式的投票平台,股东可 以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式,如果同一表决权出 现重复投票表决的,以第一次投票表决结果为准。

6.出席对象:

(1)凡2015年3月3日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分 公司登记在册的本公司全体股东均有权出席本次股东大会;股东可以书面委托代 理人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是公司的股东。

(2)本公司董事、监事、高级管理人员;

(3)本公司聘请的律师。

1. 现场会议地点:广州市天河区天河北路183-187号大都会广场42楼大会议 室

二、会议审议事项

本次会议审议事项全部具有合法性和完备性。具体审议议案如下:

1.《广发证券2014年度董事会报告》

该报告全文请参见2015年2月14日在巨潮资讯网站(www.cninfo.com.cn)披 露的《广发证券股份有限公司关于召开2014年度股东大会的通知之附件》。

2.《广发证券2014年度监事会报告》

该报告全文请参见2015年2月14日在巨潮资讯网站(www.cninfo.com.cn)披 露的《广发证券股份有限公司关于召开2014年度股东大会的通知之附件》。

3.《2014年度独立董事工作报告》(非表决事项)

该报告全文请参见2015年2月14日在巨潮资讯网站(www.cninfo.com.cn)的 披露。

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4.《2014年度独立董事述职报告》(非表决事项)

该报告全文请参见2015年2月14日在巨潮资讯网站(www.cninfo.com.cn)的 披露。

1. 《广发证券2014年度董事绩效考核情况和薪酬情况专项说明》(非表决 事项)

该报告全文请参见2015年2月14日在巨潮资讯网站(www.cninfo.com.cn)的 披露。

1. 《广发证券2014年度经营管理层履职情况、绩效考核情况、薪酬情况专 项说明》(非表决事项)

该报告全文请参见2015年2月14日在巨潮资讯网站(www.cninfo.com.cn)的 披露。

1. 《广发证券2014年度监事履职考核情况、薪酬情况专项说明》(非表决 事项)

该报告全文请参见2015年2月14日在巨潮资讯网站(www.cninfo.com.cn)的 披露。

8.《广发证券2014年度财务决算报告》

该报告全文请参见2015年2月14日在巨潮资讯网站(www.cninfo.com.cn)披 露的《广发证券股份有限公司关于召开2014年度股东大会的通知之附件》。

9.《广发证券2014年度报告及其摘要》

该报告全文已于2015年2月14日在巨潮资讯网站(www.cninfo.com.cn)的披 露。报告摘要可参见2015年2月14日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海 证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网站(www.cninfo.com.cn)的披露。

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10.《广发证券2014年度社会责任报告》

该报告全文请参见2015年2月14日在巨潮资讯网站(www.cninfo.com.cn)的 披露。

11.《广发证券2014年度利润分配预案》

根据公司2015年2月14日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、 《证券日报》和巨潮资讯网站(www.cninfo.com.cn)披露的第八届董事会第十 一次会议通过的《广发证券2014年度利润分配预案》,公司2014年度利润分配预 案如下:

2014年度广发证券母公司实现净利润为4,318,219,814.29元,按公司章程的 规定,提取10%法定盈余公积金431,821,981.43元,提取10%一般风险准备金 431,821,981.43元,提取10%交易风险准备金431,821,981.43元,剩余可供分配 利润12,434,742,325.51元。根据中国证券监督管理委员会证监机构字[2007]320 号文的规定,证券公司可供分配利润中公允价值变动收益部分不得用于现金分 红,剔除可供分配利润中公允价值变动收益部分后本年度可供分配利润中可进行 现金分红部分为12,394,873,396.41元。

以公司现有股本5,919,291,464股,拟每10股分配现金红利2.0元(含税), 共分配现金红利1,183,858,292.80元,剩余未分配利润11,250,884,032.71元转 入下一年度。

公司2014年度利润分配方案经年度股东大会审议通过后,将于该次股东大会 审议通过之日起两个月内实施,并授权经营管理层办理利润分配实施相关具体事 宜。

12.《关于聘请德勤有限公司为2015年度审计机构的议案》

拟同意聘用德勤有限公司为公司2015年度审计机构,并提请股东大会授权公 司经营管理层参照行业标准与其协商确定对公司2015年度审计的费用。

13.《关于公司2015年自营投资额度授权的议案》

该 议 案 的 具 体 内 容 请 参 见 2015 年 2 月 14 日 在 巨 潮 资 讯 网 站 (www.cninfo.com.cn)披露的《广发证券股份有限公司关于召开2014年度股东

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大会的通知之附件》。

14.《关于预计公司2015年度日常关联交易的议案》

关联股东辽宁成大股份有限公司、吉林敖东药业集团股份有限公司、中山公 用事业集团股份有限公司、香江集团有限公司、安徽华茂纺织股份有限公司对该 议案须回避表决。

该 议 案 的 具 体 内 容 请 参 见 2015 年 2 月 14 日 在 巨 潮 资 讯 网 站 (www.cninfo.com.cn)披露的《广发证券股份有限公司关于召开2014年度股东 大会的通知之附件》。

三、现场股东大会会议登记方法

1.登记方式:现场或信函、传真登记

2.登记时间:2015年3月4日上午8:30—12:00,下午1:30—5:00

3.登记地点:广州市天河区天河北路183-187号大都会广场39楼 董事会办公 室

4.受托行使表决权人需登记和表决时提交文件的要求:

法人股股东持法人营业执照复印件并加盖股东单位公司印章,单位授权委托 书和出席人身份证(单位法定代表人出席的须携带法定代表人的证明文件)办理 登记手续;社会公众股股东持本人身份证、股东证券账户卡(原件及复印件)办 理登记手续;受托代理人持委托人证券账户卡(原件及复印件)、亲笔签名的授 权委托书、委托人身份证复印件、受托人身份证复印件办理登记手续。

四、参加网络投票的具体操作流程

1.采用交易系统投票的投票程序

(1)本次临时股东大会通过交易系统进行网络投票的时间为2015年3月9日 (星期一)上午9:30-11:30,下午13:00-15:00,投票程序比照深圳证券交 易所新股申购业务操作。

(2)投票代码:360776;投票简称:广发投票

(3)在投票当日,"广发投票"、"昨日收盘价"显示的数字为本次股东

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大会审议的议案总数。

(4)股东投票的具体程序为:

①进行投票时买卖方向应选择"买入";

②在"委托价格"项下填报股东大会议案序号。100元代表总议案,1.00元 代表议案1,2.00元代表议案2。每一议案应以相应的委托价格分别申报。如股东 对总议案进行投票,视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见,则 可以只对"总议案"进行投票。在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票 时,以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决,再对总议案投票表决, 则以已投票表决的分议案的表决意见为准,其他未表决的议案以总议案的表决意 见为准;如先对总议案投票表决,再对分议案投票表决,则以总议案的表决意见 为准。

编号	议案名称	委托价格
100	总议案	100.00
1	广发证券2014年度董事会报告	1.00
2	广发证券2014年度监事会报告	2.00
3	广发证券2014年度财务决算报告	3.00
4	广发证券2014年度报告及其摘要	4.00
5	广发证券2014年度社会责任报告	5.00
6	广发证券2014年度利润分配预案	6.00
7	关于聘请德勤有限公司为2015年度审计机构的议案	7.00
8	关于公司2015年自营投资额度授权的议案	8.00
9	关于预计公司2015年度日常关联交易的议案	9.00

③股东仅对其中一项或者几项议案进行投票的,在计票时,视为该股东出席 股东大会,纳入出席股东大会股东总数的计算;对于该股东未发表意见的其他议 案,视为弃权;

④在"委托股数"项下填报表决意见,1股代表同意,2股代表反对,3股代 表弃权;

⑤对同一议案的投票以第一次有效申报为准,不得撤单。

2.采用互联网投票的投票程序

(1)互联网投票系统开始投票的时间为2015年3月8日(现场股东大会召开前

一日)下午15:00,结束时间为2015年3月9日(现场股东大会结束当日)下午15: 00。

(2)股东通过互联网投票系统进行网络投票,需按照《深圳证券交易所投 资者网络服务身份认证业务指引(2014 年 9 月修订)》的规定办理身份认证, 取得"深交所数字证书"或"深交所投资者服务密码"。公司可以写明具体的身 份认证流程。

(3)股东根据获取的服务密码或数字证书,可登录http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

五、其它事项

1.会议联系方式:

(1)联系电话:020-87550265,020-87550565;传真:020—87554163。

(2)联系地址:广州市天河区天河北路183-187号大都会广场39楼,邮政编 码:510075。

(3)联系人:王强、蒋若帆。

2.会议费用:

出席会议的股东费用自理。

六、备查文件

1.第八届董事会第十一次会议决议。

附件:授权委托书

特此通知。

广发证券股份有限公司董事会

二〇一五年三月五日

授权委托书

本人(本单位)作为广发证券股份有限公司(股票代码:000776,股票简称: 广发证券) 的股东, 兹委托 先生( 女士)(身份证号 码: ),代表本人(本单位)出席广发证券股份有限公司 2014年度股东大会,特授权如下:

一、代理人□有表决权/□无表决权

二、本人(本单位)表决指示如下:

序号	表决事项	赞成	反对	弃权
1	《广发证券2014年度董事会报告》
2	《广发证券2014年度监事会报告》
3	《广发证券2014年度财务决算报告》
4	《广发证券2014年度报告及其摘要》
5	《广发证券2014年度社会责任报告》
6	《广发证券2014年度利润分配预案》
7	《关于聘请德勤有限公司为2015年度审计机构的议案》
8	《关于公司2015年自营投资额度授权的议案》
9	《关于预计公司2015年度日常关联交易的议案》

三、本人(本单位)对审议事项未作具体指示的,代理人□有权/□无权按 照自己的意思表决。

委托人(签名或盖章): 委托人证券帐户号码: 委托人身份证号码: 委托人持有本公司股票数量: 股 委托人联系电话: 委托人联系地址及邮编: 委托书签发日期: 年 月 日 委托书有效日期: 年 月 日至 年 月 日 代理人签字: 代理人联系电话:

注:本授权委托书各项内容必须填写完整。本授权委托书剪报或复制均有效。