GF SECURITIES CO.,LTD — AGM Information 2014

Apr 21, 2014

广发证券股份有限公司

关于召开 2013 年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、 召开会议基本情况

1.股东大会届次:2013年度股东大会

2.召集人:本公司董事会。本公司第七届董事会第四十七次会议已审议通过关于 召开本次会议的议案。

3.本次会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的 规定。

4.召开日期、时间:2014年5月12日上午9:30开始

5.会议方式:现场会议

6.出席对象:

(1)凡2014年5月6日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 登记在册的本公司全体股东均有权出席本次股东大会;股东可以书面委托代理人 出席会议和参加表决,该股东代理人不必是公司的股东。

(2)本公司董事、监事、高级管理人员;

(3)本公司聘请的律师。

7.召开地点:广州市天河区天河北路183-187号大都会广场42楼大会议室 8.会议表决方式:现场投票方式

二、会议审议事项

1.《广发证券2013年度董事会报告》

该报告全文请参见2014年4月22日在巨潮资讯网站(www.cninfo.com.cn)披 露的《广发证券股份有限公司关于召开2013年度股东大会的通知之附件》。

2.《广发证券2013年度监事会报告》

该报告全文请参见2014年4月22日在巨潮资讯网站(www.cninfo.com.cn)披 露的《广发证券股份有限公司关于召开2013年度股东大会的通知之附件》。

3.《2013年度独立董事工作报告》(非表决事项)

该报告全文请参见2014年4月22日在巨潮资讯网站(www.cninfo.com.cn)的 披露。

4.《2013年度独立董事述职报告》(非表决事项)

该报告全文请参见2014年4月22日在巨潮资讯网站(www.cninfo.com.cn)的 披露。

1. 《广发证券2013年度董事绩效考核情况和薪酬情况专项说明》(非表决事项)

该报告全文请参见2014年4月22日在巨潮资讯网站(www.cninfo.com.cn)的 披露。

1. 《广发证券2013年度经营管理层履职情况、绩效考核情况、薪酬情况专项说 明》(非表决事项)

该报告全文请参见2014年4月22日在巨潮资讯网站(www.cninfo.com.cn)的 披露。

1. 《广发证券2013年度监事履职考核情况、薪酬情况专项说明》(非表决事项) 该报告全文请参见2014年4月22日在巨潮资讯网站(www.cninfo.com.cn)的 披露。

8.《广发证券2013年度财务决算报告》

该报告全文请参见2014年4月22日在巨潮资讯网站(www.cninfo.com.cn)披 露的《广发证券股份有限公司关于召开2013年度股东大会的通知之附件》。

9.《广发证券2013年度报告及其摘要》

该报告全文已于2014年4月22日在巨潮资讯网站(www.cninfo.com.cn)的披 露。报告摘要可参见2014年4月22日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海 证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网站(www.cninfo.com.cn)的披露。

10.《广发证券2013年度社会责任报告》

该报告全文请参见2014年4月22日在巨潮资讯网站(www.cninfo.com.cn)的 披露。

11.《广发证券2013年度利润分配预案》

根据公司2014年4月22日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、 《证券日报》和巨潮资讯网站(www.cninfo.com.cn)披露的第七届董事会第四 十七次会议通过的《广发证券2013年度利润分配预案》,公司2013年度利润分配 预案如下:

2013 年度广发证券母公司实现净利润为 2,378,002,429.68 元,按公司章程 的规定,提取 10%法定盈余公积金 237,800,242.97 元,提取 10%一般风险准备金 237,800,242.97 元,提取 10%交易风险准备金 237,800,242.97 元,剩余可供分 配利润 10,595,846,748.31 元。根据中国证券监督管理委员会证监机构字 [2007]320 号文的规定,证券公司可供分配利润中公允价值变动收益部分不得用 于现金分红,剔除可供分配利润中公允价值变动收益部分后本年度可供分配利润 中可进行现金分红部分为 10,595,846,748.31 元(期末可供分配利润中公允价值 变动收益部分为负值,故不剔除该数)。

以公司现有股本 5,919,291,464 股,拟每 10 股分配现金红利 2.0 元(含税), 共分配现金红利 1,183,858,292.80 元,剩余未分配利润 9,411,988,455.51 元转 入下一年度。

公司 2013 年度利润分配方案经年度股东大会审议通过后,将于该次股东大 会审议通过之日起两个月内实施,并授权经营管理层办理利润分配实施相关具体 事宜。

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12.《关于聘请德勤华永会计师事务所为2014年度审计机构的议案》

拟同意聘用德勤华永会计师事务所为公司2014年度审计机构,并提请股东大 会授权公司经营管理层参照行业标准与其协商确定对公司2014年度审计的费用。

13.《关于公司2014年自营投资额度授权的议案》

该 议 案 的 具 体 内 容 请 参 见 2014 年 4 月 22 日 在 巨 潮 资 讯 网 站 (www.cninfo.com.cn)披露的《广发证券股份有限公司关于召开2013年度股东 大会的通知之附件》。

14.《关于预计公司2014年度日常关联交易的议案》

关联股东辽宁成大股份有限公司、吉林敖东药业集团股份有限公司、中山公 用事业集团股份有限公司、香江集团有限公司、安徽华茂纺织股份有限公司对该 议案须回避表决。

该 议 案 的 具 体 内 容 请 参 见 2014 年 4 月 22 日 在 巨 潮 资 讯 网 站 (www.cninfo.com.cn)披露的《广发证券股份有限公司关于召开2013年度股东 大会的通知之附件》。

1. 《关于公司负债融资授权的议案》

该 议 案 的 具 体 内 容 请 参 见 2014 年 4 月 22 日 在 巨 潮 资 讯 网 站 (www.cninfo.com.cn)披露的《广发证券股份有限公司关于召开2013年度股东 大会的通知之附件》。

1. 《关于选举公司第八届董事会董事的议案》

该 议 案 的 具 体 内 容 请 参 见 2014 年 4 月 22 日 在 巨 潮 资 讯 网 站 (www.cninfo.com.cn)披露的《广发证券股份有限公司关于召开2013年度股东 大会的通知之附件》。

1. 《关于选举公司第八届监事会监事的议案》

该 议 案 的 具 体 内 容 请 参 见 2014 年 4 月 22 日 在 巨 潮 资 讯 网 站 (www.cninfo.com.cn)披露的《广发证券股份有限公司关于召开2013年度股东 大会的通知之附件》。

18.《关于捐赠440万元扶贫开发资金的议案》

该 议 案 的 具 体 内 容 请 参 见 2014 年 4 月 22 日 在 巨 潮 资 讯 网 站 (www.cninfo.com.cn)披露的《广发证券股份有限公司关于召开2013年度股东 大会的通知之附件》。

三、现场股东大会会议登记方法

1.登记方式:现场或信函、传真登记

2.登记时间:2014年5月7日上午8:30—12:00,下午1:30—5:00

3.登记地点:广州市天河区天河北路183-187号大都会广场39楼 董事会办公室 4.受托行使表决权人需登记和表决时提交文件的要求:

法人股股东持法人营业执照复印件并加盖股东单位公司印章,单位授权委托 书和出席人身份证(单位法定代表人出席的须携带法定代表人的证明文件)办理 登记手续;社会公众股股东持本人身份证、股东证券账户卡(原件及复印件)办 理登记手续;受托代理人持委托人证券账户卡(原件及复印件)、亲笔签名的授 权委托书、委托人身份证复印件、受托人身份证复印件办理登记手续。

四、参加网络投票的具体操作流程

本次会议不通过网络投票。

五、其它事项

1.会议联系方式:

(1)联系电话:020-87550265,020-87550565;传真:020—87554163。

(2)联系地址:广州市天河区天河北路183-187号大都会广场39楼,邮政编码: 510075。

(3)联系人:王强、蒋若帆。

2.会议费用:

出席会议的股东费用自理。

六、备查文件

1.第七届董事会第四十七次会议决议。

附件:授权委托书

广发证券股份有限公司董事会

二○一四年四月二十二日

授权委托书

本人(本单位)作为广发证券股份有限公司(股票代码:000776,股票简称: 广 发 证券 ) 的 股东, 兹委 托 先生 ( 女 士) (身 份 证 号 码: ),代表本人(本单位)出席广发证券股份有限公司 2013年度股东大会,特授权如下:

一、代理人□有表决权/□无表决权

二、本人(本单位)表决指示如下:
序号	表决事项		赞成	反对	弃权
1	《广发证券2013年度董事会报告》
2	《广发证券2013年度监事会报告》
3	《广发证券2013年度财务决算报告》
4	《广发证券2013年年度报告及其摘要》
5	《广发证券2013年度社会责任报告》
6	《广发证券2013年度利润分配预案》
7	《关于聘请德勤华永会计师事务所为2014年度审计机构的议案》
8	《关于公司2014年自营投资额度授权的议案》
9	《关于预计公司2014年度日常关联交易的议案》
10	《关于公司负债融资授权的议案》
11	《关于选举公司第八届董事会董事的议案》	10.1尚书志
		10.2 李秀林
		10.3 陈爱学
		10.4刘继伟
		10.5汤欣
		10.6 杨雄
		10.7孙树明
		10.8 林治海
		10.9 秦力
12	《关于选举公司第八届监事会监事的议案》	11.1詹灵芝
		11.2 翟美卿
		11.3 赵金
13	《关于捐赠440万元扶贫开发资金的议案》

三、本人(本单位)对审议事项未作具体指示的,代理人□有权/□无权按

照自己的意思表决。

委托人(签名或盖章): 委托人证券帐户号码: 委托人身份证号码: 委托人持有本公司股票数量: 股 委托人联系电话: 委托人联系地址及邮编: 委托书签发日期: 年 月 日 委托书有效日期: 年 月 日至 年 月 日 代理人签字: 代理人联系电话:

注:本授权委托书各项内容必须填写完整。本授权委托书剪报或复制均有效。