Getein Biotech, Inc — Capital/Financing Update 2017

Jul 10, 2017

基蛋生物科技股份有限公司

首次公开发行股票发行结果公告

保荐人（主承销商）：国金证券股份有限公司

“ ” “ ” “ ” 基蛋生物科技股份有限公司（以下简称 基蛋生物 、 发行人 或 公司 ）首 次公开发行不超过 3,300 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的 申请已获中国证券监督管理委员会证监许可【2017】1025 号文核准，本次发行 的保荐人（主承销商）为国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐 ” “ ” 人（主承销商） ）。发行人的股票简称为 基蛋生物 ，股票代码为“603387”。

本次发行采用网下向投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向社 会公众投资者按市值申购定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。 发行人和保荐人（主承销商）综合考虑发行人基本面、市场情况、同行业上市公 司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为 22.25 元/股，发行数量为 3,300 万股。

回拨机制启动前，网下初始发行数量 1,980 万股，占本次发行数量的 60%； 网上初始发行数量 1,320 万股，占本次发行数量的 40%。回拨机制启动后，网下 最终发行数量 330 万股，占本次发行数量的 10%；网上最终发行数量为 2,970 万 股，占本次发行数量的 90%。

本次发行的网上、网下认购缴款工作已于 2017 年 7 月 7 日（T+2 日）结束。 一、新股认购情况统计

保荐人（主承销商）根据上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司 上海分公司提供的数据，对本次网上、网下发行的新股认购情况进行了统计，结 果如下：

（一）网上新股认购情况

• 1、网上投资者缴款认购的股份数量（股）：29,629,943

• 2、网上投资者缴款认购的金额（元）：659,266,231.75

• 3、网上投资者放弃认购数量（股）：70,057

• 4、网上投资者放弃认购金额（元）：1,558,768.25

• （二）网下新股认购情况

• 1、网下投资者缴款认购的股份数量（股）：3,297,092

• 2、网下投资者缴款认购的金额（元）：73,360,297

• 3、网下投资者放弃认购数量（股）：2,908

• 4、网下投资者放弃认购金额（元）：64,703

放弃认购的网下投资者具体名单如下：

序号	投资者名称	配售对象名称	初步获配数量（股）	应缴款金额（元）	实际缴款金额（元）	实际配售数量（股）	放弃认购数量（股）
1	王金丽	王金丽	415	9233.75	9233.55	414	1
2	易诚	易诚	415	9233.75	9233.57	414	1
3	张海明	张海明	415	9233.75	9223.75	414	1
4	红塔证券股份有限公司	红塔证券鑫聚1号定向资产管理计划	415	9233.75	0	0	415
5	王康	王康	415	9233.75	0	0	415
6	赵聚友	赵聚友	415	9233.75	0	0	415
7	卢建平	卢建平	415	9233.75	0	0	415
8	厦门航空投资有限公	厦门航空投资有限公司	415	9233.75	0	0	415

	司
9	祁爱玲	祁爱玲	415	9233.75	0	0	415
10	陈雪	陈雪	415	9233.75	0	0	415
合计			-	-	-	-	2908

二、保荐人（主承销商）包销情况

网上、网下投资者放弃认购股份全部由保荐人（主承销商）包销，本次保荐 人（主承销商）包销股份的数量为 72,965 股，包销金额为 1,623,471.25 元，包销 比例为 0.2211%。

2017 年 7 月 11 日（T+4 日），保荐人（主承销商）将余股包销资金与网下、 网上投资者缴款认购的资金扣除承销保荐费（不含税）后划给发行人，发行人向 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交股份登记申请，将包销股份登记 至保荐人（主承销商）指定证券账户。

三、保荐人（主承销商）联系方式

网上、网下投资者对本公告所公布的发行结果如有疑问，请与本次发行的保 荐人（主承销商）国金证券联系。具体联系方式如下：

联系电话：021-68826099

联系人：资本市场部

发行人：基蛋生物科技股份有限公司

保荐人（主承销商）：国金证券股份有限公司

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（本页无正文，仅为《基蛋生物科技股份有限公司首次公开发行股票发行结果公 告》之签章页）

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（本页无正文，仅为《基蛋生物科技股份有限公司首次公开发行股票发行结果公

告》之签章页）

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